《浙江省2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《浙江省2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷B卷附答案.doc（17页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、浙江省浙江省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规综年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷合练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】B2、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。A.提交大额交易报告B.提交可疑交易报告C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告D.不予理睬【答案】C3、下列各项中，受到公司章程约束的有()。A.B.C.D.【答案】D4、证券公司、证券
2、投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。A.B.C.D.【答案】B5、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）亿元。A.100B.200C.300D.400【答案】C6、证券公司（）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.首席风险官【答案】C7、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）承担全面风险管理的直接责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子
3、公司【答案】D8、（2016 年真题）下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，以下关于专业投资者的范围的说法中，错误的是（）。A.金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金属于第一类专业投资者B.最近 1 年末净资产不低于 2000 万元的法人或者其他组织属于第三类专业投资者C.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者D.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者属于第一类专业投资者【答案】B10、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或
4、者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.3B.5C.7D.10【答案】A11、按照证券法的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的是（）。A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假
5、记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 30 万以上 60 万元以下的罚款C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款D.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款【答案】D12、下列选项中，说法错误的是（）。A.股份有限公司可以不设董事长B.股份有限公司可以不设副董事长C.股份有限公司的董事任期每届不得超过 3 年D.股份有限公司董事会成员可以为 11 人【答案】A13、下列关
6、于观察名单，限制名单的说法，错误的是（）。A.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行投资可以豁免限制C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除【答案】B14、下列说法中，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有
7、效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份 1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】C15、客户融资买入证券的，应当以()方
8、式偿还向证券公司融入的资金。A.买券还券B.直接还券C.直接还款D.买券还款【答案】C16、中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()。A.证券公司向监管机构的报告制度B.定期巡视C.信息披露D.检查制度【答案】B17、证券经纪人可以从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】C18、发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外A.B.C.D.【答案】B19、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（）负责督促、检查和评价证券
9、公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。A.股东会；高级管理人员B.董事会；业务部门和分支机构的负责人C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员【答案】D20、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D21、按照证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）。A.合规负责人B.董事会秘书C.财务负责人D
10、.总经理秘书【答案】D22、另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。?A.5B.10C.15D.20【答案】B23、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多变边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（）。A.B.C.D.【答案】C24、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上（）万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】B25、中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。A.B.C.D.【答案】A26
11、、具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（）万元人民币，为合格投资者。A.100B.200C.300D.500【答案】A27、股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收购。A.B.C.D.【答案】D28、公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】A29、申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.国务院证
12、券监督管理机构B.证券交易所C.国务院授权的部门D.省级人民政府【答案】B30、公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有（）A.B.C.D.【答案】D31、在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（）对代发行证券项目进行注释。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、期货交易的交割，由（）统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】C33、有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B34、按照证券法第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。A.国务院证券监督管理机构B.证券
13、交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券登记结算机构【答案】D35、符合下列哪一种情形的,为公开发行（）。A.B.C.D.【答案】D36、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。?A.中国结算公司B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】C37、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。A.B.C.D.【答案】A38、按照证券投资业务暂行规定，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。A.B.C.D
14、.【答案】B39、公司法保护的是()的合法权益。A.B.、C.、D.、【答案】A40、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】B41、根据中华人民共和国证券法，非法开设证券交易场所的，由（）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法
15、所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款。A.省B.县C.市D.乡【答案】B42、按照公司法的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A43、证券公司经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次?（）A.、B.、C.、D.、【答案】B44、下列选项中证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、证券公司从事客户资产管理业务应该向(?)申请客户资产管理业务资格。A.证券交易所B.中国证券业协会C.中
16、国证监会D.中国证监会派出机构【答案】C46、根据证券投资基金销售人员从业资质管理规定，基金销售机构包括（）。A.B.C.D.【答案】C47、针对信用风险，证券公司应当建立健全尽职调查机制。以下有关尽职调查的基本要求中错误的是（）。A.证券公司应当根据不同业务的特点明确尽职调查报告的格式、内容以及其他辅助文件资料B.尽职调查报告应当如实反映相关项目的整体风险状况，不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C.证券公司可以以口头告知的形式记载和留存尽职调查材料或档案D.证券公司应对信用风险计量模型进行建设、验证和维护，确保相关假设、参数、数据来源和计量程序的合理性和可靠性【答案】C48、净资本指标与上月相比发生 20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10;20【答案】C49、基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）A.B.C.D.【答案】C50、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D