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1、河南省河南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务精年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案二选试题及答案二单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C2、关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】C3、下列关于理财价值观的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B4、向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。A.投资主办人B.证
2、券经纪业务营销C.证券投资咨询D.一般证券业务【答案】C5、下列关于周期型行业的说法，正确的是（）。A.周期型行业的运行状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关，这些行业收入增长的速率并不会总是随着经济周期的变动而出现同步变动，因为他们主要依靠技术的进步，新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态B.周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业相应衰落，当经济衰退时，这些行业相应扩张，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性C.周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业会跟随其扩张，当经济衰退时，这些行业也相
3、应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D.周期型行业的经营状况与经济周期的上升和下降阶段都很稳定，这种运动形态的存在是因为该类型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小【答案】C6、基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。A.B.C.D.【答案】D7、分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A8、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】B9、葛先生现将 5000 元现金存为银行定期存款，期限为 3 年。年利率为 4%。下列说
4、法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】A10、行业分析方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】C12、某大豆进口商在 5 月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2 月 10 日该进口商在 CBOT 买入 40 手执行价格为 660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看涨期权利金为 10 美分/蒲式耳，当时 CBOT5 月大豆的期货价格为 640 美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.6
5、40B.650C.670D.680【答案】C13、证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A14、若年利率均为 10，下列关于货币时间价值的计算中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B15、公司区位分析的主要内容应当包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合M 的射线 FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】A17、以下不属于投资规划的步骤的是（
6、）。A.B.C.D.【答案】D18、以下关于资本资产定价模型的假设条件正确的是（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D19、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为（）。A.B.C.D.【答案】A20、对信息干扰的背景包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、小华月末投资 1 万元，报酬率为 6%，10 年后累计多少元（）。A.年金终值为 1438793.47 元B.年金终值为 1538793.47 元C.年金终值为 1638793.47 元D.年金终值为 1738793.47 元【答案】C22、基本分析法中的公司分析侧重于
7、对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A23、按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.【答案】C24、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】B25、在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】C26、下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、蒙特卡洛模拟法是计量 VaR 值的基本方法之一，其优点包括（）。A.B.C.D.【答案】C28、以下（）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素
8、灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足 W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】C29、在弱式有效市场中，()。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益【答案】C30、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】D31、根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A.5B.8C.10D.20【答案
9、】A32、反映公司投资收益的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D33、紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】B34、财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】A35、下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】C36、下列哪些指标应用是正确的？（）A.B.C.D.【答案】B37、从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（）。A.参数估计B.统计推断C.区间估计D.假设检验【答案】D38、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基于证券研究报告的
10、投资分析意见C.理论模型D.证券投资顾问的主观判断【答案】D39、某大豆进口商在 5 月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2 月 10 日该进口商在 CBOT 买入 40 手执行价格为 660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看涨期权利金为 10 美分/蒲式耳，当时 CBOT5 月大豆的期货价格为 640 美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】C40、了解证券产品的特性要求投资者了解（）。A.B.C.D.【答案】A41、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B42、基本分析法的主要方法包括（）A.
11、B.C.D.【答案】B43、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】B44、布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】A45、每股股利与股票市价的比率称为（）。A.股利支付率B.市净率C.股票获利率D.市盈率【答案】C46、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.B.C.D.【答案】C47、证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】B48、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B49、证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。A.每季度B.每年C.每半年D.每月【答案】C50、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B