《山东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案二.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案二.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、山东省山东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务精年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案二选试题及答案二单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率会不断()，且速度会越来越()。A.增加；慢B.增加；快C.降低；慢D.降低；快【答案】A2、下列关于主要条款分析法和比率分析法的比较说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C3、下列（）仅可以在现金流量表，而不是其他账务报表中得到。A.净利润B.期末资产余额C.期末负债余额D.融资活动中产生的现金流【答案】D4、某公司今年每股股息为 05 元，预期今后每股股息将以每年
2、10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为 003，市场组合的风险溢价为 008，此公司的股票的值为 15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。A.25B.15C.10D.5【答案】C5、缺口分析的局限性包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、下列关于教育分类说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A7、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D8、加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】C9、总体、样
3、本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】B10、下面（）不是高资产净值客户。A.小王B.小张C.小赵D.小李【答案】C11、下列关于 BAPM 模型与 CAPM 的不同之处，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D12、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D13、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C14、容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】A15、下列不是税务规划的目标的是（）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】D16、以下属于遗产规划内容的有（）。A.B.C.D.【答
4、案】A17、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A18、对法人客户的财务报表分析应特别关注的内容有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、证券产品进场时机选择的要求有（）A.B.C.D.【答案】D20、情景分析法适用于（）的情况。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D22、下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B23、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D24、下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B
5、.C.D.【答案】A25、为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账户。A.B.C.D.【答案】D26、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B27、假设金融机构根据过去 100 天的历史数期计算持有交易头寸的 VAR 值 1000万元人民币，置信区间为 99，持有期为 1 天，则该机构在未来 100 个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过 1000 万元。A.2B.1C.10D.3【答
6、案】B28、证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】C29、信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。A.死亡率模型B.Logit 模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】A30、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】A31、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振
7、告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】C32、关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】B33、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D35、下列不是税务规划的目标的是（）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体
8、税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】D36、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】D37、关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A38、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】B40、以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】B41、就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】A42、（）指投资人在处置股票时，
9、倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】A43、在某会计年度出现（）时，一般意味着企业的长期偿债能力可能出现问题，投资者、管理层须保持关注。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、按发行主体分类，债券可分为（）。A.B.C.D.【答案】C45、有效集(有效边界)指（）。A.可行域下边界B.可行域上边界C.可行域外部边界D.可行域内部边界【答案】B46、市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】A47、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.B.C.D.【答案】B49、以下属于遗产规划内容的有（）。A.B.C.D.【答案】A50、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】B