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1、20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一及答案一单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、相关系数决定结合线在 A 与 B 点之间的（）程度。A.偏离B.弯曲C.分散D.离线【答案】B2、在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、按照时间的长短进行分类，投资顾问可以把客户的投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】A5、证券公司、证券投资咨询机构应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向
2、公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1B.3C.5D.6【答案】C6、（）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】A7、个人生命周期中维持期的主要特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、客户的风险特征可以由（）构成。A.B.C.D.【答案】A9、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1 500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为 0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能
3、提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】C10、对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是（）。A.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额B.融资缺口=货款平均额核心存款平均额C.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额D.融资缺口=贷款平均额核心存款平均额【答案】D11、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 20 万元以下C.3 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A12、反映公司投资收益的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D13、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D
4、.【答案】B14、下列关于对冲比率的计算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】A15、投资规划的步骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】C16、下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A17、在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据。其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的（）。A.B.C.D.【答案】D18、个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。
5、A.530B.535C.1035D.1040【答案】B19、（）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。A.有效市场假说B.弱式有效市场C.半强有效市场D.强式有效市场【答案】A20、财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】A21、年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流，下列不属于年金的是（）。A.房赁月供B.养老金C.每月家庭日用品费用支出D.定期定额购买基金的月投资款【答案】C22、下列属于证券投资顾问业务基本原则的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、关于年金的表述，正确的是（）。A.I、B.I、C
6、.、D.、【答案】A24、上市公司的质量状况将影响到（）。A.B.C.D.【答案】C25、某公司 2009 年第一季度产品生产量预算为 1200 件，单位产品材料用量为3 千克件，期初材料库存量 800 千克，第一季度还要根据第二季度生产耗用材料的 10安排季末存量，预计第二季度生产耗用 6000 千克材料。材料采购价格计为 12 元千克，则该企业第一季度材料采购的金额为（）元。A.26400B.60000C.45600D.40800【答案】D26、分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、证券市场供给的决定因素有（）A.B.C.D.【答案】C28、
7、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A29、根据时间长短可以将客户证券投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】B30、套利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)的比较，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C31、假定某客户现有 5 万元的资金和每年年底 1 万元的储蓄，投资报酬率为3%，则下列理财目标可以顺利实现的有（）。A.B.C.D.【答案】B32、证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】C33、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】
8、C34、完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。A.750B.350C.1000D.1500【答案】D35、下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】B36、下列选项属于个人理财的目标有（）。A
9、.、B.、C.、D.、【答案】D37、下列可能会给保险规划带来风险的行为有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】C39、下列关于 BAPM 模型与 CAPM 的不同之处，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D40、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.己获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】A41、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B42、下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D43
10、、下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B45、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】D47、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C48、（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】A49、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A50、资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】D