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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷业道德与业务规范综合练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金管理人和基金托管人加入协会的，为（）。A.联席会员B.特别会员C.临时会员D.普通会员【答案】D2、关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（）。A.不同基金账簿记录应当相互独立B.不同基金的名册登记应当独立C.对所管理的基金应当建立核算D.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体【答案】D3、基金信息披露的()要求信息披露的表述应当简明扼要。A.易解性原则
2、B.规范性原则C.易得性原则D.完整性原则【答案】A4、（）往往是周期性衰退公司的股票。A.防御型股票B.收益型股票C.逆势型股票D.蓝筹股【答案】C5、在基金宣传推介材料中，不符合法律法规相关要求的是（）。A.登载基金的过往业绩时，基金合同生效 10 年以上的，应当登载最近 10 个完整会计年度的业绩B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告C.根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准 3 个百分点D.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据【答案】C6、某投资人投资 3 万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为 9 元，其对应的认购费
3、率为 1.5%，基金份额面值为 1 元/份，则其认购费用及认购份额为（）。A.442.12，29556.65B.443.35，29756.35C.443.35，29565.65D.443.35，29334.65【答案】C7、（2016 年真题）下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形不包括（）。A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的B.个人所负债务数额较大，到期未清偿的C.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家工作人员D.对
4、于违法被吊销营业执照的公司、企业自破产清算之日起已逾 5 年的【答案】D8、（）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规审核B.合规检查C.合规培训D.合规投诉处理【答案】A9、具体基金客户服务流程不包括（）。A.服务宣传与推介B.互动交流C.受理投诉D.公布基金招募说明书【答案】D10、传统的销售理论中的 4Ps 是指（）。A.产品、数量、价格、渠道B.数量、价格、渠道、促销C.产品、价格、渠道、促销D.价格、渠道、总额、促销【答案】C11、下列不属于我国基金信息披露制度体系的是（）。A.基金信息披露的地方政策B.基金信息披露的国家法律C.基金信息披露的规范性
5、文件D.信息披露自律性规则【答案】A12、建立科学的投资管理业绩评价体系不包括（）。A.是否符合基金产品特征和决策程序B.投资决策记录C.投资组合情况D.基金绩效分析【答案】B13、ETF 的申购是（）。A.用 ETF 份额换取一篮子股票B.用现金换取 ETF 份额C.用一篮子股票换取 ETF 份额D.用 ETF 份额换取现金【答案】C14、（2017 年真题）基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在（）等方面。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、某封闭式基金二级市场价格为 1.25 元，基金份额净值为 1.10 元，该基金的这种现象属于（）。A.溢价，溢价率
6、约为 12.0%B.折价，折价率约为 13.6%C.折价，折价率约为 12.0%D.溢价，溢价率约为 13.6%【答案】D16、关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是（）。A.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金B.只能采用前端收费模式C.采用前端收费和后端收费两种模式D.以上说法都对【答案】C17、（2016 年真题）基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）个工作日内，为私募基金管理人办登记手续。A.7B.10C.15D.20【答案】D18、基金的市场营销主要涉及的内容包括（）。A.基金份额的募集与客户服务B.基金份额的登记与基金份额的募集C.基金的投资管理与客户
7、服务D.基金份额投资管理与基金份额的登记【答案】A19、当货币市场基金估值偏离度的绝对值超过 0.5%时，不需要在以下报告中披露（）。A.半年度报告B.季度报告C.临时报告D.年度报告【答案】B20、货币市场包括（）等。A.B.C.D.【答案】D21、基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、下列选项中，QDII 基金可以投资的行为是（）。A.购买不动产B.购买房地产抵押按揭C.购买实物商品D.投资住房按揭支持证券【答案】D23、普通基金的份额登记时间通常是（），QDII 基金的份额登记时间通常是（）。A.T+1 日，T+3 日B.T+1 日，T
8、+2 日C.T+1 日，T+1 日D.T+2 日，T+3 日【答案】B24、基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息，在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了（）原则。A.忠诚尽责B.守法合规C.专业审慎D.保守秘密【答案】D25、QDII 基金的净值在估值日后()内披露。A.12 个工作日B.35 个工作日C.510 个工作日D.7 个工作日【答案】A26、(2016 年)目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用（）标准和技术。A.QDIIB.XBRLC.RQDIID.ETF【答案】B27、某投资人投资 10000 申购某基金，申购费
9、率为 15，假定申购当日基金份额净值为 105 元，则其可得到的申购份额为（）份。A.9480.95B.9383.06C.9350.95D.9280.95【答案】B28、在我国，证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由（）确定。A.基金公司章程B.基金托管协议C.基金合同D.基金招募说明书【答案】C29、（2017 年真题）下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是（）。A.公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度B.内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求C.内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用D.内部控制制度应覆盖公司所有人员【答案】A30、基金管
10、理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及有关文件。A.3B.2C.5D.1【答案】A31、契约型私募基金合同的必备条款不包括，下列哪项。（）A.股东（大）会B.私募基金的成立与备案C.当事人及权利义务D.私募基金的财产【答案】A32、下列适用于基金产品注册普通程序的是（）。A.B.、VC.、D.、【答案】A33、关于督察长的工作，以下描述错误的是（）。A.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价B.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议C.督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况D.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权【答案】D34、开放式基金赎回费扣除手续
11、费后的余额，不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.10%B.30%C.25%D.50%【答案】C35、以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是（）。A.要事无巨细地披露所有信息B.要披露所有可能影响投资者决策的信息C.对信息披露人不利的信息也要披露D.要充分披露重大信息【答案】A36、ETF 与 LOF 的区别不包括（）。A.申购、赎回的标的不同B.申购、赎回的场所不同C.基金投资策略不同D.基金投资目的不同【答案】D37、（2016 年真题）关于道德的说法中，正确的是（）。A.纵观历史，人类道德几乎没有发生变化B.道德与经济发展无关，所谓道德观念总是抽象的C.道德是处理
12、人与社会之间关系的行为规范D.职业道德属于基本道德规范【答案】C38、基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。A.1B.3C.5D.10【答案】B39、下列关于封闭式基金份额上市交易应符合的条件，说法错误的是（）。A.基金的募集符合证券投资基金法规定B.基金合同期限为 3 年以上C.基金募集金额不低于 2 亿元人民币D.基金份额持有人不少于 1000 人【答案】B40、金融市场的市场失灵问题主要表现在（）A.B.C.D.【答案】B41、关于基金监管，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、(2017 年)下列关于基金客户服务的特点
13、的说法中，错误的是（）。A.是一项专业性很强的服务B.重点展示公司的投资业绩C.在服务时必须遵守相关业务规则D.要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求【答案】B43、（）中国证监会颁布了合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法。A.2001 年 6 月 18 日B.2003 年 7 月 1 日C.2007 年 6 月 18 日D.2010 年 7 月 1 日【答案】C44、公司型基金借用了相关法律规定的（）的组织方式，依据投资公司章程营运基金。A.有限责任公司B.股份有限公司C.普通合伙人D.国有独资公司【答案】B45、（2017 年真题）基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可
14、以采取的监管措施为（）。A.限制其业务活动B.责令更换其基金托管部门的高级管理人员C.取消其基金托管资格D.终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人【答案】A46、我国对基金公开募集申请实行的是（）。A.核准制B.注册制C.公司制D.契约制【答案】B47、(2017 年)下列关于基金宣传材料的说法中，错误的是（）。A.基金宣传材料与基金合同保持一样，具有同等法律效力B.基金宣传材料是投资者了解基金的渠道C.基金宣传册材料应避免夸大业绩或以诱导性语言吸引投资者D.基金宣传材料是基金对外展示的平台【答案】A48、所谓（）,简单来讲即货币资金的融通。A.理财B.融资C.金融D.投资【答案】C49、关于基金中基金，以下说法错误的是（）。A.基金中基金的基金资产 80%以上投资于其他基金份额B.基金中基金的基金合同可约定，基金中基金投资于货币基金的比例C.ETF 是一种特殊的基金中基金D.ETF 联接基金是一种特殊的基金中基金【答案】C50、(2016 年)ETF 份额申购和赎回的程序不包括（）。A.申购和赎回申请的提出B.申购和赎回申请的确认与通知C.申购和赎回的清算交收与登记D.申购和赎回申请的场所【答案】D