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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习试卷业道德与业务规范练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金托管协议是基金管理人与()之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。A.基金投资者B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金发起人【答案】C2、（2020 年真题）关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（）。A.基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象B.基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证C.通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大
2、D.股票是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业领域【答案】B3、下列不属于分级基金份额认购的特点是（）。A.募集方式分为合并募集和分开募集B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购C.分开募集仅限于债券型分级基金D.认购方式包括现金认购和证券认购【答案】D4、督察长履行职责，应当重点关注的事项包括（）。A.B.、C.、D.、【答案】D5、仅能投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场的是（）。A.一级债基B.二级债基C.标准债券型基金D.普通债券型基金【答案】C6、(2016 年)各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括（）。A.基金托管人员的日常监管B.开放式基金
3、信息披露的日常监管C.公司治理和内部控制的日常监管D.基金代销机构的日常监管【答案】A7、根据基金业协会发布的基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行），基金产品至少分为（）五个等级。A.R1、R2、R3、R4 和 R5B.B1、B2、B3、B4 和 B5C.C1、C2、C3、C4 和 C5D.A1、B2、C3、D4 和 C5【答案】A8、基金管理人应当在上半年结束之日起（）日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。A.10B.15C.30D.60【答案】D9、投资者可办理 ETF 申购、赎回业务的开放时间为（）。A.9:30-11:30
4、 和 13:00-15:00B.9:20-11:30 和 13:00-15:00C.9:30-11:30 和 13:00-15:30D.9:15-11:30 和 13:00-15:00【答案】A10、当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A.5%B.10%C.1%D.7%【答案】B11、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。A.中国证券业协会B.董事会C.中国基金业协会D.中国证监会及相关派出机构【答案】D12、（2016 年真题）（）是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及
5、相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。A.基本管理制度B.部门规章C.业务操作手册D.内控大纲【答案】C13、基金托管人的工作不包括（）。A.复核基金资产净值B.按规定召集持有人大会C.基金募集失败返还投资人资金D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见【答案】C14、（）是业务人员上岗操作的指南。A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲【答案】B15、当 QDII 基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的（）中予以说明。A.定期报告B.基金合
6、同C.托管协议D.招募说明书【答案】D16、基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（）。A.员工自律B.部门主管自律C.公司管理层对人员和业务的监督控制D.董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导【答案】B17、基金份额登记机构的主要职责不包括（）。A.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度B.建立并保管基金份额持有人名册C.负责基金份额的登记D.代理发放红利【答案】A18、(2016 年)下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是（）。A.集中托管、保障安全B.组合投资、分散风险C.严格监管、信息透明D.利益共享、风险共担【答案】A19、（2016 年真题）一般而
7、言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。A.T+2B.T+1C.T+5D.T+3【答案】B20、关于原则性要求，下来说法错误的是。（）A.募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之前，属于投资者的合法财产B.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，不能在同私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构C.监督机构应当成为中国基金业协会的会员D.私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，私募基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产【答案】B21、(2016 年)下列关于基
8、金份额认购的收费模式的表述，正确的是（）。A.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金B.只能采用前端收费模式C.采用前端收费和后端收费两种模式D.以上说法都对【答案】C22、从前景来看，（）将在公募 FOF 领域占据较大的比例。A.被动管理主动型以及主动管理被动型B.主动管理主动型以及被动管理被动型C.主动管理主动型以及主动管理被动型D.被动管理主动型以及被动管理被动型【答案】C23、下列属于基金托管人职责的是()。A.编制中期和年度基金报告B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜D.安全保管基金财产【答案】D24、关于基金公司投资决
9、策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（）。A.审批基金经理的年度投资计划并考核基执行情况B.制定、修订公司的估值政策及程序C.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念D.决定基金的资产分比例，制定并定期调整投资总体方案【答案】B25、基金监管活动的要素不包括（）。A.目标B.原则C.内容D.方式【答案】B26、以下关于 QDII 基金信息披露的表述，错误的是（）。A.开放申购、赎回后，应当在每个估值日披露基金份额净值和基金累计份额净值B.定期报告中应当披露外币交易及外币折算相关信息C.基金管理人委托的境外投资顾问发生变更时，应当及时发布临时公告D.基金合同、招募说明书中应当披露投
10、资境外市场可能产生的风险信息【答案】A27、（2016 年真题）在调查操纵证券市场等重大证券违法行为时，案情复杂的，中国证监会可以限制被调查事件当事人证券买卖，但限制的期限最多不得超过（）个交易日。A.5B.15C.30D.45【答案】C28、关于基金与股票、债券的差异，以下表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C29、（2016 年真题）基金获准上市的，应在上市前（）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。A.3B.5C.7D.10【答案】A30、（）的发起设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A.基金开元和基金金泰B.淄博基金C.安信基金D.华安创新【答案】A
11、31、(2016 年)关于 QDII 基金，以下表述正确的是（）。A.QDII 可以投资与股权挂钩的结构性投资产品B.QDII 可以投资贵金属凭证C.QDII 可以融资购买证券D.QDII 可以投资房地产抵押按揭【答案】A32、（）不是基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。A.德尔菲法B.缘故法C.介绍法D.陌生拜访法【答案】A33、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.1B.3C.5D.7【答案】B34、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。A.B.C.D.【答案】C35、关于基金申购资金结算流程，以下描述正确的是（）A.
12、投资者的资金账户-基金的银行存款账户登记机构资金清算账户销售机构网点资金清算账户-销售机构资金清算账户B.投资者的资金账户登记机构资金清算账户基金的银行存款账户销售机构网点资金清算账户销售机构资金清算账户C.投资者的资金账户-销售机构网点资金清算账户销售机构资金清算账户登记机构资金清算账户基金的银行存款账户D.投资者的资金账户销售机构网点资金清算账户-销售机构资金清算账户基金的银行存款账户-登记机构资金清算账户【答案】C36、(2017 年)基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的（）。A.风险评估B.信息沟通C.控制活动D.内部
13、监控【答案】A37、某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为 50%-80%债券资产比例为15%-45%该基金应该属于（）。A.股票型基金B.债券型基金C.保本型基金D.混合型基金【答案】D38、下列不属于 ETF 申购赎回清单的内容的是（）。A.证券代码及数量B.现金替代标志C.最大申购单位D.最小赎回单位组合证券名称【答案】C39、以下行为中，符合基金从业人员职业道德中专业审慎要求的是（）。A.、B.C.、D.【答案】B40、王先生投资 6 万元认购开放式基金，认购基金在募集期产生的利息 10 元，其对应认购费率为 1.8%,净值为 1 元。王先生认购该基金的认购费用为（）元。A.1080
14、B.1080.18C.1061.08D.1060.9【答案】D41、（2020 年真题）私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（）。A.、B.、C.、D.I、IV【答案】B42、某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、QDII 基金的认购渠道与一般开放式基金（），认购程序与一般的开放式基金（）。A.相同，不同B.不同，基本相同C.类似，基本相同D.不同，类似【答案】C44、基金托管协议是基金管理人和（）签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务
15、及职责，确保基金财产的全，保护基金份额持有人的合法权益。A.基金公司B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金监管机构【答案】B45、(2017 年)关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是（）。A.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每周核对投资组合列表并存档保管B.公司应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待C.基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易D.为保证投资者指令的执行效率，应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性【答案】B46、私募基金管理机构可以从事（）等募集和管理业务。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、基金合同一旦终止，基金
16、财产就进入清算程序，对于清算后的基金财产，投资者享有（）。A.分配权B.决策权C.表决权D.认购权【答案】A48、关于 ETF，以下描述不正确的是（）。A.申购、赎回的开放时间为交易日的交易时间B.我国 ETF 最小申购赎回单位一般为 1 万份C.申购、赎回采取份额申购、份额赎回方式D.申购、赎回申请提交后不得撤销【答案】B49、基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。A.MISB.网络C.4PsD.4C【答案】C50、基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的,单个资产管理计划的委托人不得超过 200 人，但单笔委托金额在（）万元人民币以上的投资者数量不受限制；?A.100B.200C.300D.500【答案】C