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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷业道德与业务规范能力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于外部风险的是（）。A.决策失误B.文化与自然C.执行不力D.操作风险【答案】B2、下列关于灵活配置型基金说法错误的是（）A.原则上基金名称中有“灵活配置”4 个字B.基金合同载明或者合同本义是股票和债券等大类资产之间较大比例灵活配置的混合基金C.实践中不同的灵活配置型基金，其配置的股票与债券的重心差异非常大D.灵活配置型基金划分标准为二个三级分类【答案】D3、基金
2、管理公司应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金发起人D.基金管理人【答案】A4、申请设立基金时，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（）。A.基金申请报告B.基金托管协议草案C.招募说明书草案D.上市交易公告书【答案】D5、（），中国证监会颁布的合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.2003 年 1 月 1 日B.2005 年 6 月 1 日C.2007 年 6 月 18 日D.2008 年 12 月 18 日【答案】C6、可能对基金份额
3、持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事项不包括（）。A.基金份额持有人大会的召开B.更换基金管理人或托管人C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项D.延长基金合同期限【答案】C7、关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（）。A.内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督B.风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险C.控制活动可以通过授权控制来进行D.控制坏境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等【答案】A8、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是（）。A.基金销售公司B.证券公司C.保险公司D.商业
4、银行【答案】D9、下列关于基金登记的说法，错误的是（）。A.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力B.我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理C.建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一D.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样【答案】B10、（2016 年真题）对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为（）。A.5 秒B.10 秒C.15 秒D.1 分钟【答案】A11、基金信息披露内容应遵循的基本原则不包括（）。A.真实性原则B.及时性原则C.易得性原则D.完整性原则【答案】C12、中国证监会可采取的行政处罚措施不包
5、括（）。A.没收违法所得B.罚款C.撤销基金从业资格D.出具纪律处分决定书【答案】D13、开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。A.基金份额持有人与销售代理人B.基金份额持有人与基金管理人C.基金份额持有人与注册登记人D.基金份额持有人与基金份额持有人【答案】B14、定期检讨并调整投资限制性指标是（）所议事项。A.产品审批委员会B.投资决策委员会C.风险控制委员会D.运营估值委员会【答案】B15、我国基金监管的首要目标是（）。A.降低系统风险B.保证市场的公平、效率、透明C.保护投资者利益D.推动基金业的规范发展【答案】C16、对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过
6、()。A.3 个月B.4 个月C.5 个月D.6 个月【答案】D17、基金管理人应当在（）和（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A.基金月度报告；基金半年报告B.基金半年报告；基金年度报告C.基金季度报告；基金年度报告D.基金季度报告；基金半年度报告【答案】B18、(2017 年)法律既规定了相关的权利，也会规定相应的义务，而道德往往只规定义务方面的内容，并不要求对等的权利，这主要说明了道德和法律（）。A.调整范围不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.表现形式不同【答案】B19、基金信息披露内容应满足的原则不包括（）。A.准确性原则B.易得性原则C.及时性原则D
7、.公平披露原则【答案】B20、下列关于増值型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的关系，说法正确的有（）。A.增值型基金的风险大，收益高B.收入型基金的风险大，收益高C.平衡型基金的风险小，收益较低D.收入型基金的风险、收益介于增长型基金与平衡型基金之间【答案】A21、根据中国证监会的规定，ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于联接基金资产净值的（），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股等。A.30B.50C.80D.90【答案】D22、(2016 年)关于道德与法律的区别，下列表述错误的是（）。A.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式B.一般认为，法律调整的
8、范围比道德调整的范围更为广泛C.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容D.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力【答案】B23、甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（）。A.公平对待客户的要求B.保守秘密的要求C.专业审慎的要求D.基金份额持有人优先的要求【答案】A24、（）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户
9、进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。A.信息披露合规性风险B.销售合规性风险C.反洗钱合规性风险D.投资合规性风险【答案】C25、（2016 年真题）下列机构中，属于基金自律组织成员的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A26、（2016 年真题）基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（）。A.净值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集【答案】C27、我国上海、深圳交易所属于（）。A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构【答案】A28、(2017 年)按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括（）。A.公司型基金B.契约型基金C.有限合伙型基
10、金D.开放型基金【答案】D29、ETF 申购清单和赎回清单中，现金替代证券最新价格的确定原则不包括（）。A.该证券正常交易时，采用前一交易日收盘价B.该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格C.该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价D.该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日收盘价【答案】A30、关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式，以下表述错误的是（）。A.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础B.开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响C.根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现折溢价情况D.封闭式基金的交易实行价格涨跌幅限制【答案】B31、以下选项中，
11、属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等B.立法机关和证监会发布的基本法律规则C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德D.以上说法都正确【答案】D32、（）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试；取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。A.持证上岗B.持续学习C.合理就业D.专业审慎【答案】A33、（2021 年真题）关于基金销售渠道的审慎调查，以下表述正确的是（）。A
12、.、B.、C.、D.、【答案】A34、目前，我国的基金均为（）。A.契约型基金B.公司型基金C.封闭式基金D.开放式基金【答案】A35、我国基金信息披露的重大性标准是指（）。A.影响证券市场价格标准B.影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准C.影响投资者决策标准D.以上均不正确【答案】B36、般基金管理公司内部设有四大专业委员会（）。A.B.C.D.【答案】A37、从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.银监会【答案】C38、基金投资的有价证券不包括（）。A.股票B.货币C.艺术品D.金融衍生工具【答案】C39、下列不属于基金销售机构
13、人员从事的工作范围的是()。A.分析基金走势B.宣传推介基金C.发售基金份额D.办理基金份额申购和赎回【答案】A40、(2017 年)基金资产保管方面的信息披露属于（）的义务。A.基金托管人B.基金聘请的会计师事务所C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】A41、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法错误的是（）。A.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作B.在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行单人双岗C.建立完善的档案管理
14、制度，妥善保管相关业务资料D.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录【答案】B42、（2017 年真题）下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、（2016 年真题）基金管理人可设总经理（），副总经理（）。A.一人；若干人B.若干人；一人C.两人；若干人D.若干人；两人【答案】A44、按照（），基金可分为契约型基金与公司型基金。A.法律形式不同B.运作方式不同C.约束机制不同D.期限不同【答案】A45、（2017 年真题）关于基金职业道德与基金法律法规的联系，下列表述错误的是（）。A.基金职业道德与基金法律法规目的一致B
15、.基金职业道德与基金法律法规功能互补C.基金职业道德与基金法律法规内容独立D.基金职业道德与基金法律法规相互促进【答案】C46、一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。A.1/2B.1/3C.3/4D.1/4【答案】A47、基金销售机构的员工培训应符合（）的相关要求。A.中国银监会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证券投资基金业协会【答案】D48、债券市场不包括（）。A.政府债券的发行市场B.公司债券的流通市场C.企业债券的发行市场D.一级市场【答案】D49、()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.专业性原则B.公正性原则C.主观性原则D.独立性原则【答案】D50、私募基金推介材料内容包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B