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1、20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷与业务规范综合练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、设立管理公开募集基金的基金管理公司，其主要股东为法人或者其他组织的，净资产不得低于（）。A.1 亿元人民币B.2 亿元人民币C.3 亿元人民币D.4 亿元人民币【答案】B2、我国市场上出现的公募另类投资基金有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（）。A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起 12 个月内依照
2、规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司D.基金管理公司变更持有 5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准【答案】A4、以下不属于内部控制的原则的是（）。A.健全性原则B.有效性原则C.审慎性原则D.成本效益原则【答案】C5、（）年，颁布了证券投资基金管理暂行办法。A.1995B.1997C.1998D.1999【答案】B6、(2016 年)基金业协会的职责不包括（）。A.依法维护会员的合法
3、权益，反映会员的建议和要求B.组织基金从业人员的上岗培训，资质管理C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调节D.制定和实施行业自律规则【答案】B7、以下不属于资产管理行业的功能和作用的是（）。A.为市场经济体系有效配置资源B.提供各类投资机会C.对金融资产合理定价D.防范风险【答案】D8、（）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。A.监事会B.合规管理部门C.董事会D.管理层【答案】C9、C 基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（）。A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格B.与他人串通，以事先约定的时间、价
4、格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量C.按照相关规定，正常交易D.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量【答案】C10、（2016 年真题）下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（）。A.宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正B.宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函C.6 个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会D.宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起 15
5、 日后，方可使用【答案】D11、封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系，当市场价格为 1.14 元，基金份额净值为 1.20 元，该基金的折价率为（）。A.105%B.95%C.-5%D.6%【答案】C12、(2016 年)下列关于基金申购和赎回的资金结算，说法错误的是（）。A.资金结算分清算和交收两个环节B.基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起 5 个工作日内，对该申购、赎回申请的有效性进行确认C.基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的D.货币市场基金的赎回资金最快可在划出当天到达投资者资金账户【答案】B13、基
6、金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。A.10B.15C.30D.45【答案】C14、（2016 年真题）以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是（）。A.制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告C.指导和管理基金业协会的活动D.监督检查基金信息的披露情况【答案】C15、（）应当妥善保管私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。A.B.、C.、D.、【答案】C16、关于私募基金管理人的投资运作行为，下列正确的是（）
7、。A.无需向基金份额持有人披露杠杆运用情况B.因投资策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理C.自基金清算终止后，保存基金的投资决策文件 10 年D.因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金【答案】C17、投资者教育的内容不包括（）。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险判断教育【答案】D18、（2016 年真题）世界上最早的开放式证券投资基金是（）。A.1943 年英国的海外政府信托契约B.1924 年美国的马萨诸塞投资信托基金C.1873 年苏格兰的美国投资信托D.1868 年英国的海外及殖民地政府信托基金【答案】B19、(2017 年)下列基金公司或从业人员行
8、为中，符合客户至上原则的是（）。A.投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品B.基金经理利用职务优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股C.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理D.基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置【答案】A20、按照公开募集证券投资基金运作管理办法，股票基金的股票投资比重在（）以上。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】A21、(2016 年)基金募集期限届满封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准
9、规模的 80%以上，并且基金份额持有人人数达到（）人以上。A.100B.150C.200D.300【答案】C22、内部控制的目标是在一定范围内（）经营风险，提高基金管理人的经营效益。A.避免B.控制C.降低或消除D.转移【答案】C23、（2021 年真题）基金产品风险评价的主要依据不包括（）。A.基金的管理费率B.基金成立以来有无违规行为的发生C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金历史规模、持仓比例【答案】A24、一般而言，将流通市值超过（）亿元人民币的公司划归为大盘股票。A.1B.5C.10D.20【答案】D25、甲是基金管理公司 A 的基金经理，甲的朋友乙是上市公司 B 的董事长
10、，当B 非公开増发股时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（）。A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与B.増发的决定C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价格增发D.甲以客观的专业分析，做出所管理的基金是否参与【答案】D26、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。A.中国证监会及相关派出机构B.证券业协会C.董事会D.基金业协会【答案】A27、证券投资基金销售管理办法作出规定，要求基金销售机构应当注重根据投资者的（）销售不同风险等级的产品。A.风险承受能力B.愿意承受的风险C.不同收益预期D.不同资
11、产规模【答案】A28、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在（）日起有权赎回该部分的基金份额。A.T T+1B.T+1 T+2C.T+1 T+1D.T+2 T+2【答案】B29、基金管理人应当在基金份额发售的（）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2 日B.3 日C.5 日D.7 日【答案】B30、以下不属于资产管理产品的是（）。A.保险资产管理计划B.集合信托计划C.银行大额存单质押融资D.私募股权投资基金【答案】C31、对于非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）个月。A.3B.4C.5D.6【答案】D32、证券投资
12、基金作为一种金融产品，与股票的区别不包括（）。A.反映的经济关系B.所筹资金的投向C.投资收益与风险D.信息披露程度【答案】D33、开放式基金在基金份额认购上的收费模式为（）。A.网上发售模式B.网下发售模式C.前端和后端收费模式D.中端收费模式【答案】C34、关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（）。A.证券投资基金法关于基金行业协会的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责B.基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会，基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员C.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管
13、机构D.中国证券投资基金业协会会员依据中国证券投资基金业协会章程和中国证券投资基金业协会会员管理办法的规定参与协会治理【答案】C35、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A.基金托管人B.基金代销机构C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】B36、（2016 年真题）（）是公平原则在投资者教育领域中的体现，是营造一个公正的政治、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。A.风险控制教育B.投资决策教育C.资产配置教育D.权益保护教育【答案】D37、开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。A.基金份额持有人与销售代
14、理人B.基金份额持有人与基金管理人C.基金份额持有人与注册登记人D.基金份额持有人与基金份额持有人【答案】B38、(2017 年)私募基金管理人推介其产品，下列做法合规的是（）。A.销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品B.销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍C.销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝D.销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品【答案】A39、基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的（），并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。A.、B.、C.、D.、【
15、答案】C40、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）。A.90 天B.180 天C.365 天D.397 天【答案】A41、基金销售机构对基金销售人员的（）和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。A.销售行为B.流动情况C.获取从业资质D.以上都是【答案】D42、关于基金当事人的描述，以下说法正确的是（）。A.基金管理人是基金资产的所有者B.基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构C.基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行D.基金管理人必须独立于基金托管人【答案】D43、（202
16、1 年真题）关于基金销售渠道的审慎调查，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A44、基金托管人整改后，经责令其整改的金融监管机构验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A45、(2017 年)某投资者赎回开放式基金 2 万份，持有时间为 1 年，对应的赎回费率为 05，赎回费用的 25归基金资产，赎回当日基金单位净值为1003 元，下列结果正确的是（）。A.赎回费用为 100 元B.投资者可得到净赎回金额为 19959.7 元C.赎回总金额为 20035 元D.归入基金资产的赎回费收入为 25 元【答案】B
17、46、（2019 年真题）关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、基金销售机构应向社会公示本机构取得基金销售从业资格的人员信息。以下不属于必须公示的信息是（）。A.所获学位学历证书B.姓名C.所在营业网点D.从业资质证明及编号【答案】A48、（2016 年真题）关于开放式基金，以下表述错误的是（）。A.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产B.基金份额数量不固定C.一般有一个固定的存续期D.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回【答案】C49、QDII 基金为应付赎回、交易清算等临时用途，借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。A.1B.2C.5D.10【答案】D50、基金的自律组织主要包含如下哪些机构（）。A.B.C.D.【答案】B