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1、安徽省安徽省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识模拟题年证券从业之金融市场基础知识模拟题库及答案下载库及答案下载单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在固定收益电子平台实现的成交，清算模式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在 4 亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】B3、下列关于债券市场的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A4、基金募集申请需要提交的主要文件包括（）。A.B.C.D.【答案】B5、（2018 年真题）远期交
2、易和期货交易的区别主要表现在（）。A.I、B.C.D.【答案】D6、根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B7、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C8、关于证券自营业务，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（）万元，交易量最小变动单位为券面总额（）万元。A.10、10B.10、100C.100、10D.100、100【答案】C10、货币市场基金的英文缩写是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】B11、科创板
3、上市规则围绕企业预计市值、营收两大核心设置了 5 套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（）。A.预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于 1 亿元B.预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000 万元，或者预计市值不低于人民币 8 亿元，最近一年净利润为正且营业收人不低于 1 亿元C.预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000 万元，或者预计市值不低于人民币 8 亿元，最近一年净
4、利润为正且营业收入不低于 5000 万元D.预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于 5000 万元【答案】A12、下列关于债券的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D13、（）是指通过一定的避险投资策略进行运作，同时引入相关保障机制，以便在避险策略周期到期时，力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。A.分级基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答案】C14、报价系统的核心功能包括（）。A.B.C.D.【答案】D15、证券交易所的组织
5、形式分为（）。A.B.C.D.【答案】B16、（2019 年真题）下列属于直接融资的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B17、以下分类不属于伦敦债券市场的是（）。A.B.C.D.【答案】D18、直接融资方式包括股票市场融资、债券市场融资、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、（2019 年真题）债券远期交易数额最小为债券面额（）万元，交易单位为债券面额（）万元。A.10；2B.8；1C.10；1D.8；2【答案】C20、证券发行市场又称（）。A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.次级市场【答案】A21、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（）。A.
6、10%B.15%C.20%D.25%【答案】C22、（）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】C23、普通股股东的义务有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B24、信息披露的主体不包括（）。A.证券发行人B.证券监管者C.证券旁观者D.证券交易者【答案】C25、债券发行主体为美国州政府的是（）。A.金融债券B.公司债券C.可转换债券D.市政债券【答案】D26、关于基金资产估值因素中的估值频率，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A27、国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容包括（）。A.B.C.D.【
7、答案】C28、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B29、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）债券组合证券化等类别。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、普通股票和优先股票的关键区别在于，它们在公司盈利分配中的参与程度和在盈利分配中的（）。A.先后顺序不同B.持股人身份不同C.持股金额不同D.优先级别不同【答案】D31、中国证监会先后在 2008 年和 2016 年两次根据实际情况对证券公司风险控制指标管理办法（以下简
8、称风控办法）进行了修订，2016 年修订的风控办法通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从（）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。A.B.C.D.【答案】A32、下列不属于传统信用风险评估方法的是（）。A.信用打分模型B.信用评级C.专家系统D.5Cs【答案】B33、证券市场上的机构投资者包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（）。A.B.C.D.【答案】B35、下列关于非公开发行公司债券说法正确的是（）。?A.是否进行信用评级由证监会确定B.是否进行信用评级由发行人确定C.必须进
9、行信用评级D.是否进行信用评级由评级机构确定【答案】B36、下列关于新中国成交以来金融市场发展历程的说法，错误的有（）A.、B.、C.、D.【答案】D37、下列关于红筹股的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、债券利息的支付方式有（）。A.B.C.D.【答案】C39、假设某基金在 2010 年 5 月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000 万元，负债总额为 1500 万元，托管费率为 02，则该日应提取的托管费为人民币（）元。A.398B.416C.411D.441【答案】C40、关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A4
10、1、鉴于传统的风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用 VaR 为核心，其主要优势是（）。A.B.C.D.【答案】A42、（2018 年真题）记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且（）。A.流动性强B.交易安全C.灵活性高D.收益性高【答案】B43、中期国债是指偿还期限在()的国债。A.1 年以上 8 年以下B.2 年以上 8 年以下C.1 年以上 10 年以下D.2 年以上 10 年以下【答案】C44、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B.乙持有丙 40
11、%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】A45、（），是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.融资融券业务B.股票质押业务C.债券业务D.非标准化债权投资业务【答案】A46、下列属于 1981 年后我国发行的普通国债品种的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、证券法规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（）。A.停止清算B.限制交易C.强制销户D.停止交易【答案】B48、下列选项中属于基金运作信息披露文件的有（）。A.B.C.D.【答案】D49、需要直接从基金资产中列支的费用有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】D