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1、江西省江西省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷库检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下选项中属于合格境外投资者可以参与的投资运作活动的是（）。A.B.C.D.【答案】B2、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满l8 周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。A.初中B.高中C.专科D.本科【答案】B3、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理（）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款B.对违规
2、持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚款C.没有违法所得的，处以 10 万元以上 50 万元以下罚款D.情节严重的，撤销从业资格【答案】A4、证券投资基金的销售人员包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、在证券自营业务中，不得()。A.B.C.D.【答案】C7、（2020 年真题）中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A8、下列选项中，说法不正确的是()。A.在融资融券业务中，投资者以直接还
3、款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理B.证监会根据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料C.当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务D.上市公司的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可对其给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款【答案】C9、中国证监会于（）年制定并发布了证券公司代销金融产品管理规定，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。A.2012B.2011C.2010D.2013【答案】A10、下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有()A.B.C
4、.D.【答案】B11、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。A.B.C.D.【答案】B12、下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误的是（）A.运用同业拆借B.发行短期融资券C.发行收益凭证D.使用客户资金【答案】D13、证券金融公司开展转融通业务，影响证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】C14、专业人员从事证券业
5、务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满()周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。A.16B.18C.22D.24【答案】B15、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述正确的是A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司只能向证监会申请行政撤销B.被撤销证券业务许可的证券公司可以继续经营证券业务C.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可D.行政撤销后，可以将客户直接安置到其他证券公司【答案】C16、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资
6、级公司债等中国证监会认可的（）的证券，无须取得证券自营业务资格。A.风险较高、流动性较弱B.风险较高、流动性较强C.风险较低、流动性较强D.风险较低、流动性较弱【答案】C17、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。A.B.C.D.【答案】C18、(2018 年真题)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部【答案】D19、证券公司应于每月结束后（）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。A.3B.5C.7D.10【答案】B20、（2016 年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.融资融券业务，是指在证券交易所或者
7、国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行【答案】A21、下列人员中，不能担任公司法定代表人的是()。A.董事长B.执行董事C.经理D.监事【答案】D22、（2017 年真题）客户要在证券公
8、司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。A.证券公司营业部B.证券公司总部C.证券交易所营业部D.证券交易所总部【答案】A23、下列不属于监事会的职权的是()。A.检查公司财务B.提议召开临时股东会会议C.向董事会会议提出提案D.监督高级管理人员执行公司职务的行为【答案】C24、证券公司集合计划销售结算资金是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、基金销售机构应制定客户服务标准，对（）等业务进行规范。A.B.C.D.【答案】C26、证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。A.B.C.D.【答案】C27、证券投资顾问执业行为准则包括（）。A.B.C.
9、D.【答案】A28、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C29、公司章程对（）无约束力。A.公司法律顾问B.股东C.公司D.监事【答案】A30、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。A.一次性的B.间隔的C.持续性的D.定期的【答案】A31、中华人民共和国公司法规定，股份有限公司合并可以采取（）的形式。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、发行人出现下列（）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。A.保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述
10、或者重大遗漏B.股票公开发行当年累计 50%以上募集资金的用途与承诺不符C.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大D.违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的【答案】A33、根据证券公司全面风险管理规范，全面风险管理体系应当包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C34、证券自营业务的范围包括（）。A.B.C.D.【答案】C35、公司的经营范围由（）规定。A.公司章程B.发起人协议C.股东大会协议D.董事会决议【答案】A36、下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（）。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态B
11、.累计债券余额达到公司净资产的 30C.前一次公开发行的公司债券尚未募足D.违反证券法规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途【答案】B37、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是()。A.董事任期届满，连选可以连任B.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年C.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年D.监事任期届满，连选可以连任【答案】B38、证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A.3B.10C.1D.5【答案】C39、标准化债权类资产应当
12、同时满足条件（）。A.B.C.D.【答案】C40、(2019 年真题)集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国结算公司B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】C41、期货交易管理条例规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（）应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.董事；2B.实际控制人；2C.高级管理人员；5D.实际控制人；5【答案】D42、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A.B.C.D.【答案】D
13、43、关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】D44、按照证券公司监督管理条例第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.4D.6【答案】A45、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，依法应予行政处罚的，依照证券法第一百八十四条的规定予以处罚。A.B.C.D.【答案】A46、下列属于期货交易所职责的有（）。A.B.C.D.【答案】A47、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是
14、（）。A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责【答案】D48、下列说法中，正
15、确的有（）A.B.C.D.【答案】C49、以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是()A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利【答案】B50、违反证券投资基金法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】D