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1、江西省江西省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库附年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下关于金融债券的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B2、根据上海证券交易所科创板股票交易特别规定，科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C3、金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.银行及非银行金融机构B.大型国企C.上市公司D.地方政府【答案】A4、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券
2、投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的（）。A.5B.10C.15D.20【答案】A5、2016 年，我国对 QFII 外汇管理制度进行改革，主要内容不包括（）。A.放宽单家 QFII 机构投资额度上限B.简化额度审批管理C.进一步便利资金汇出入D.将锁定期从一年缩短为 4 个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII 每月汇出资金总规模不得超过境内资产的 20%【答案】D6、反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值息税前利润倍数【答案】C7、企业申请发行绿色债券时，在资产负债率低于（）的
3、前提下，核定发债规模时不考察企业其他公司信用类产品的规模。A.50B.75C.80D.90【答案】B8、股票市场融资的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A9、场外交易市场的特点有（）。A.B.C.D.【答案】D10、（）指压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来 30 天的现金净流出量之比。A.流动性覆盖率B.净稳定资金率C.资产负债率D.净现金流量【答案】A11、不参与基金会计核算的基金费用有()A.、B.、C.、D.、【答案】C12、根据证券交易所管理办法规定，我国上海证券交易所的最高权力机构是（）。A.会员大会B.理事会C.监察委员会D.董事会【答案】A13、企业集团财务公司发行金融债
4、券后，资本充足率不低于（）。A.10B.5C.30D.20【答案】A14、下列关于股权类期货的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】D15、以下（）不属于报价系统的理念。A.开放B.公平C.竞争D.多元【答案】B16、除下列哪项以外均为货币中介标的选取必须符合的标准（）。A.适应性B.可控性C.可测性D.独立性【答案】D17、（）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。A.公司型基金B.债券基金C.公募基金D.契约型基金【答案】D18、按照关于调整证券资格会计师事务所申
5、请条件的通知的规定，（）和（）对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。A.B.C.D.【答案】D19、发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（）的，应由具有担保能力的担保人提供担保。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C20、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙向投资者募集资金开展基金业务C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任D.乙不得对外提供担保和贷款【答案】B21、若期货交易保证金为合约金额的 5，期货交易者可以控制 20 倍于所交易金额的合约资产体现了金融衍生工具
6、的（）特征。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性【答案】B22、财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表（）项目。A.储备货币B.其他存款性公司存款C.不计入储备货币的金融性公司存款D.法定存款准备金【答案】C23、证券金融公司的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、风险管理具体表现为（）。A.B.C.D.【答案】B25、按照全国社会保障基金投资管理暂行办法规定，社保基金的投资范围不包括（）。A.买卖地方政府债B.银行存款C.买卖国债D.具有良好流动性的金融工具【答案】A26、（）是商业银行业务活动的总括性反应。A.现金流量表B.资产负债表C.利
7、润表D.所有者权益变动表【答案】B27、如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（）。A.无变化B.不能确定C.上升D.下跌【答案】C28、衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值【答案】C29、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（）。A.承销团甲类成员最高限额为当期的 35B.承销团乙类成员最高限额为当期的 25C.承销团甲类成员最高限额为当期的 30D.承销团乙类成员最高限额为当期的 30【答案】C30、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他
8、证券，是因为它能够为它的持有人带来（），因此，它的价值取决于（）的大小。A.实际收益，未来收益B.实际收益，目前收益C.预期收益，未来收益D.预期收益，目前收益【答案】C31、属于银行业金融机构类的机构投资者有（）A.B.C.D.【答案】B32、金融债券可在全国银行间债券市场（），可以采取（）发行的方式。A.公开发行，一次足额B.公开发行，一次足额或限期内分期C.定向发行，一次足额或限期内分期D.公开发行或定向发行，一次足额或限期内分期【答案】D33、（），是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.融资融券业务B.股票质押业务C.债券业务D.非标准化债权投
9、资业务【答案】A34、以下说法不正确的是（）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格【答案】B35、上市公司出现（）情形可以向证
10、券交易所申请退市。A.B.C.D.【答案】A36、中国证券业协会三大职能不包括（）A.高效B.自律C.服务D.传导【答案】A37、2010 年 6 月 25 日的 G20 多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A38、证券交易内幕信息的知情人包括()。A.B.C.D.【答案】D39、下面关于风险，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D40、首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.1B.2C.3D.4【答案】D41、关于债券和股票相同点的说法错误的是()。A.都属于有价证券B.权利相同C.都是筹措资金
11、的手段D.两者的收益率相互影响【答案】B42、证券公司申请 IB 业务的资格条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、按照驱动因素划分，金融风险不包括（）。A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险【答案】A44、根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（）类型。A.B.C.D.【答案】C45、证券公司开展自营业务，要求（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循（）优先的原则。A.社会公共利益B.证券市场有效C.交易活动公平D.交易价格公正【答案】A47、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】C48、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称为（）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】A49、根据 ETF 的具体指数的不同，股票型 ETF 可进一步细分为（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式是（）。A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资【答案】C