《安徽省2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《安徽省2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、安徽省安徽省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库附年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是证券化基础资产的原始权益人。A.受托人B.信用评级机构C.发起人D.承销人【答案】C2、下列属于资本市场对外开放新实践的是（）。A.B.C.D.【答案】C3、下面关于会员制证券交易所的说法不正确的是（）。A.是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体B.会员制交易所设会员大会、理事会总经理和监事会C.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制D.会员制交易所的设立变更和解散由国务院决定【答案】C4、对
2、基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着（）与（）。A.市场风险 合规风险B.外部风险 内部风险C.系统风险 非系统风险D.市场风险 政策风险【答案】B5、（）属于特别股票的一种，常被政府用以保持对私有化国有企业的控制。A.普通股B.优先股C.金股D.银股【答案】C6、权益类衍生品主要包括股票期权、股指期货和（）。A.外汇远期B.货币掉期C.认股权证D.期权组合【答案】C7、下面关于证券市场融资活动的特点的表述不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A8、信用违约互换（CDS）的危险来自（）。A.B.C.D.【答案】B9、基金份额登记机构
3、应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。其主要职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D10、一般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，以下不属于一般性货币政策工具的是（）。A.消费者信用控制B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务【答案】A11、集合票据是指（）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。A.2 个（含）以上、10 个（含）以下B.2 个（含）以上、8 个（含）以下C.3 个（含）以
4、上、8 个（含）以下D.3 个（含）以上、10 个（含）以下【答案】A12、（2019 年真题）证券市场监管的意义是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、西方货币传导机制理论中，货币学派的货币政策传导机制为 MEIY，其中，E、I 分别表示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、下列关于中期票据的说法，正确的是（）。A.中期票据的期限一般为 1 年以上、5 年以下B.我国中期票据的期限通常为 1 年C.中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的 30%D.企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露【答案】D15、金融市场的重要性表现在（）。A.B.C.D.【答案】A16、证券金
5、融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（）批准。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】D17、下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（）。A.证券公司被撤销、被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付B.证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付C.为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险情况制订风险处置方案D.保护基金公司制订保护基金使用方案，报经中国证监会批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜【答案】D18、资产证券化可以提升资
6、产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B19、基金起源于()。A.英国B.日本C.德国D.美国【答案】A20、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）。A.发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份责任有限公司B.最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于 20%C.最近三个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币 3000 万元D.发行人最近三年的实际控制人没有发生变更【答案】C21、当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（）。A.
7、B.C.D.【答案】D22、（）是商业银行业务活动的总括性反应。A.现金流量表B.资产负债表C.利润表D.所有者权益变动表【答案】B23、当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D24、代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（）。A.上证综指B.沪深 300 指数C.深证成分指数D.行业分类指数【答案】A25、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。A.证券交易所B.中国证券登记结算公司C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】D26、上海证券交易所和深圳证
8、券交易所均采用会员制组织形式，其组织机构的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】A27、深圳证券交易所的股价指数包括（）。A.B.C.D.【答案】A28、证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担（）责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.连带赔偿B.有限赔偿C.无限赔偿D.不连带赔偿【答案】A29、下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（）A.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标B.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的
9、程度【答案】A30、（2021 年真题）中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其持有沪深交易所上市公司（?）股股票，行使质询建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理。A.1B.1000C.10000D.100【答案】D31、关于港股通的说法中，有误的是（）。A.投资者参与港股通交易，不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度，影响额度控制B.上交所证券交易服务公司对港股通交易每日额度的使用情况进行实时监控，并在其指定网站公布额度使用情况C.投资者应当通过沪市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以人民币报价，
10、投资者以港币交收D.上交所证券交易服务公司通过其指定网站公布港股通股票名单，相关股票调入或者调出港股通股票的生效时间以上交所公布的时间为准【答案】C32、以下（）费用不列人基金管理过程中发生的费用。A.B.C.D.【答案】B33、般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B34、具有股权稀释效应的公司债券有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、（2021 年真题）下列关于风险控制的说法，错误的是（?）A.防止损失的实际发生B.将风险转嫁给外部或从外部获得补偿C.实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出D.降低损失发生的
11、可能性或严重程度【答案】B36、作为国际支付手段的外汇必须具备（）。A.B.C.D.【答案】D37、按照基金会管理条例规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循的原则不包括（）。A.合法B.安全C.谨慎D.有效【答案】C38、公司债券可申请一次核准、分期发行。首期发行数量应当不少于发行总量的（），剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后 5 个工作日内报中国证监会备案。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C39、（2020 年真题）金融市场功能包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A40、下列()不属于证券法对上市公司收购规定的内容。A.收购的方式B.公开发行证券的条件和程
12、序C.持有上市公司已发行股份达到 5%书面报告和公告程序以及内容D.协议收购的规定【答案】B41、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度【答案】C42、作为国际支付手段的外汇必须具备（）。A.B.C.D.【答案】D43、金融债券可在全国银行间债券市场（），可以采取（）发行的方式。A.公开发行，一次足额B.公开发行，一次足额或限期内分期C.定向发行，一次足额或限期内分期D.公开发行或定向发行，一次足额或限期内分期【答案】D44、按照市场功能的不同，资本市场可分为（）。A.股票市场和发行市场B.发行市场和交易
13、市场C.基金市场和交易市场D.场外市场和发行市场【答案】B45、（2020 年真题）一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（）A.股份分割后公司股东获得的实际股利多了B.股份分割后公司的净资产比原来多了C.所有的股份分割对公司股票都是利好D.投资者持有的股份数量增加，预期将会获得更多的股利【答案】D46、以下关于强制退市的说法错误的是（）A.证券交易所为维护公开交易股票的总体质量与市场信心，保护投资者除了中小投资者的权益B.依照规则要求交投不活跃、股权分布不合理、市值过低而不再适合公开交易的股票应终止交易C.特别是对于存在严重违法违规行为的公司，证券交易所可以依法强制其股票退出市场
14、交易D.股票退市包括主动退市和强制退市【答案】A47、按照财政部关于印发20182020 年储蓄国债发行额度管理办法的通知下面关于 2018 年至 2020 年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B48、（2020 年真题）基金招募说明书中应当详细说明基金的（）A.、B.、C.、D.、【答案】D49、（2019 年真题）在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】A50、下列关于证券公司债券的说法错误的是（）。?A.证券公司发行债券应符合公司债券发行与交易管理办法B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行D.证券公司债券可以一次核准、分期发行【答案】C