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1、20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库附答案年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A2、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D3、关于风险管理，人们在生活与工作中呈现出两种具有明显差异甚至对立的语言体系，以下不属于风险专业语言的是（）。A.风险积累B.对冲风险C.风险转移D.风险资本【答案】A4、可转换债券和可分离债券的区别有()A.
2、、B.、C.、D.、【答案】B5、小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于 2019 年 6 月 11 日提交了认购申请表，那么，自（）日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.2019 年 6 月 13 日B.2019 年 6 月 14 日C.2019 年 6 月 15 日D.2019 年 6 月 16 日【答案】A6、按照证券市场资信评级业务管理暂行办法的规定，证券评级业务是指对（）评级对象开展资信评级服务。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、下面可以作为金融债券发行主体的是（）。A.B.C.D.【答案】D8、金融互换可以分为（）等类别。A.B.C.D.【答案】D9
3、、上海证券交易所在上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定中指出,根据科创板定位，保荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括()A.、B.、C.、D.、【答案】A10、以下不属于场外市场的是（）。A.区域股权交易市场B.券商柜台市场C.科创板市场D.私募基金市场【答案】C11、中国证券市场监督管理体系包括A.、B.、C.、D.、【答案】C12、下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、（2021 年真题）具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（?）A.百慕大期权B.平均期权C.任选期权D.障碍期权【答案】C14、按照驱动因素划分
4、，金融风险不包括（）。A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险【答案】A15、我国普通国债发行的总体情况大致是（）。A.B.C.D.【答案】C16、封闭式基金的存续期应在（）以上。A.10 年B.2 年C.15 年D.5 年【答案】D17、上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。A.B.C.D.【答案】A18、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()。A.30 亿元B.40 亿元C.60 亿元D.100 亿元【答案】C19、()为金融债券的登记、托管机构。A.中国人民银行B.国债登记结算公司C.交易所D.中国证监会【答案】B20、以下
5、属于证券公司的内在脆弱性表现的为（）。A.B.C.D.【答案】B21、证券交易所实行（）的原则。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】C23、按照偿还期限分类，我国偿还期限在（）年以上的债券为长期债券。A.7B.8C.9D.10【答案】D24、在上海证券交易所，（）首个交易日受价格涨跌幅 10%波动限制。A.首次公开发行的上市封闭式基金B.复牌首日交易的股票C.增发上市的股票D.暂停上市后恢复上市的股票【答案】B25、短期国库券的特点包括（）。A.
6、、B.C.、D.【答案】A26、常见的衍生工具包括（）。A.B.C.D.【答案】A27、证券金融公司开展转融通业务时，应当以自己的名义，在（）开立转融通证券交收账户。A.中国金融行业协会B.证券登记结算机构C.商业银行D.第三方证券公司【答案】B28、下列各项中，会出现在我国证券交易委托指令中的是（）。A.B.C.D.【答案】D29、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经A.B.C.D.【答案】B30、按（）的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场。A.标的物B.发行范围C.发行时间D.市场规模【答案】A31、下面关于机构投资者描述错误的
7、是（）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.一般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】C32、国务院证券监督管理机构由（）组成。A.B.C.D.【答案】A33、根据公司法规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）。?A.记名股票B.优先股票C.无记名股票D.记名股票或无记名股票【答案】A34、（）是指通过投资或购买与标的资产收益
8、波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.风险对冲B.风险分散C.风险控制D.风险转移【答案】A35、下列属于经济指标中的同步性指标的包括（）。A.B.C.D.【答案】B36、常见的常规性货币政策工具主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、下列关于拟募基金应具备的条件的说法，错误的是（）A.基金份额持有人的人数不得少于 200 人B.招募说明书语言必须简明，易懂，实用，符合投资者的理解能力C.有符合基金特征的投资者适当性管理制度D.拟募集基金符合中国证监会关于基金品种的规定【答案】A38、个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高
9、额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（）。A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资【答案】B39、下列选择中，属于欧洲债券的是（）。A.猛犬债券B.龙债券C.斗牛士债券D.武士债券【答案】B40、下列关于新中国成交以来金融市场发展历程的说法，错误的有（）A.、B.、C.、D.【答案】D41、（2020 年真题）下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法，正确的（）A.也在上海证券交易所市场实行B.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家券商托管部买入证券C.指投资者可以利用同一证券账户，在其开户券商的任意一家营业部买入证券D.指投资者可以利用同一证券账户
10、，在国内任意一家证券营业部买入证券【答案】D42、货币期权合约主要以（）等为基础资产。A.B.C.D.【答案】D43、按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形A.1B.2C.3D.5【答案】B44、（2021 年真题）下列关于委托受理的说法，错误的是（?）A.委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销B.证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书截明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证劵交易所规则代理买卖证券C.证券经纪商接受客户委托后应按“
11、价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价D.经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的的实际资金余额进行审查【答案】C45、企业年金基金财产以投资组合为单位按照（）计算。A.历史价值B.公允价值C.市场价值D.账面价值【答案】B46、（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】C47、根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为（）。A.B.C.D.【答案】D48、关于权证，以下说法错误的是()。A.权证具有期权的性质B.权证有交易的价值C.权证持有人只有权买入股票D.欧式权证仅可以在到期日当日行权【答案】C49、可交换债券交换为每股股份的价格应当不低于募集说明书公告日前 30 个交易日上市公司股票交易价格平均值的（）。A.60B.70C.80D.90【答案】D50、以下不属于创新型货币政策工具的是（）。A.短期流动性调节工具B.中期借贷便利C.临时流动性便利D.开办特种存款【答案】D