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1、江西省江西省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识考试题年证券从业之金融市场基础知识考试题库库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反()的行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括（）。A.B.C.D.【答案】D3、可转换债券的双重选择权是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、证券服务机构包括（）。A.B.C.D.【答案】A5、（2021 年真题）如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（
2、?）A.下跌B.不能确定C.无变化D.上升【答案】D6、国债的竞争性招标方式包括（）。A.单一价格和修正的多重价格招标方式B.单一利率和修正的多重利率招标方式C.单一利率和修正的多重价格招标方式D.单一价格和修正的多重利率招标方式【答案】A7、恒生中国内地指数包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、美国上市公司股票交易场所主要分为（）。A.B.C.D.【答案】A9、股票的（）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。?A.清算价值B.账面价值C.内在价值D.票面价值【答案】C10、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之
3、日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间C.各种债券的偿还期限都是相同的D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分【答案】C11、取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A.2B.4C.3D.5【答案】C12、2016 年 3 月 5 日，某年息 8%，每年付息 1 次，面值为 100 元的国债，上次付息日为 2015 年 12 月 31 日。如市场净价报价为 103.45 元，按实际天数计算，实际支付价格为（）元。A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45【答案】B13、投资者持有某上市公司()股份
4、时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。A.40B.30C.20D.10【答案】B14、（2020 年真题）当前中国人民银行的职责包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B15、中国证监会发布了（），明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据A.关于加强外商投资金融机构监管的指导意见B.外商投资证券公司融资融券业务管理办法C.关于规范外商投资证券公司资产管理业务的指导意见D.外商投资证券公司管理办法【答案】D16、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象
5、宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】C17、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（）个月后重新提交注册文件。A.1B.3C.6D.12【答案】C18、下列关于国家股，法人股、社会公众股和外资股的说法，证券的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C19、按投资目标划分，证券投资基金可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得
6、了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（）。A.B.C.D.【答案】A21、5Cs 系统是指（）。A.B.C.D.【答案】D22、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为()。A.赤字国债B.特别债券C.国家建设债券D.重点建设债券【答案】A23、中华人民共和国公司法规定，股票发行价格可以（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、债券信用评级的评级结果须经（）以上的与会评审委员同意方为有效。A.1/2B.2/3C.3/4D.4/5【答案】B25、指定做市商对其负责的每一只股票均有一个市场深度指南，即在一定深度下A.B.C.D.【答
7、案】B26、下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D27、基金一般反映的是（）关系。A.所有权关系B.债权债务关系C.信托关系D.借贷关系【答案】C28、通常期限在 1 年以下（含 1 年）的国债为（）。A.附息式国债B.贴现式国债C.流通国债D.记账式国债【答案】B29、信用违约互换交易的危险来自（）。A.B.C.D.【答案】B30、下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、国务院证券监督管理机构由（）组成。A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构B.中国银行监督管理委员会及其派出机构C.中国证券监督
8、管理委员会及其派出机构D.中国证券监督管理委员会和证券交易所【答案】C32、（2021 年真题）将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑他们是否能经受得起这种市场的突变，是指（?）A.敏感性分析B.压力测试C.情景分析D.压力情景【答案】B33、欧洲债券是指借款人（）。?A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【答案】B34、CDR 是（）的简称。A.全球存托
9、凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】D35、世界上最早的证券交易所出现在（）.A.荷兰B.美国C.英国D.中国【答案】A36、债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（）个工作日。A.15，30B.20，45C.15，45D.20，30【答案】C37、根据中华人民共和国公司法，上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的（）。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】D38、从事金融中介或者与金融中介关系紧密的辅助性金融业务，但没有被列入存款吸收机构的公司，是全球
10、金融体系主要参与者中的（）。A.中央银行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部门【答案】B39、在风险管理中，风险识别的主要内容包括（）。A.感知风险和分析风险B.预测风险和消除风险C.感知风险和消除风险D.预测风险和分析风险【答案】A40、下列关于短期融资融券的发行与承销，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、在改革开放政策的指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种不包括（）。A.欧洲债券B.政府债券C.金融债券D.公司债券【答案】A42、基金管理人运用基金财产进行证券投资时，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得
11、超过基金资产净值的（）。A.10B.20C.30D.40【答案】A43、下列关于股票和债券的说法，错误的是（）。A.债券与股票都属于有价证券B.债券与股票都是筹措资金的手段C.债券与股票权利相同D.债券与股票收益率相互影响【答案】C44、发生下列（）情形可以申请非交易过户。A.B.C.D.【答案】B45、2018 年 3 月 6 日，某年息 5%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期债券，上次付息为 2017 年 12 月 31 日。若按 ACT/180 计算，累计利息为（）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】B46、下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正
12、确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D47、附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（）。A.B.C.D.【答案】A48、保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在（）以上（含此数），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。A.3 年B.5 年C.7 年D.10 年【答案】B49、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括（）。A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于 3%D.贷款损失准备计提充足【答案】C50、下列属于金融期货交易制度的有（）。A.B.C.D.【答案】C