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1、江西省江西省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关考年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析试题库带答案解析单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、国债承销团成员于招标日后（）个工作日内缴纳发行款。A.1B.3C.5D.7【答案】A2、专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是（）。A.专项债券是一个特定的债券品种B.相比普通企业债券，专项债券在发行条件上多有放宽C.发行绿色债券的企业同样受发债指标限制D.专项债券不可以是普通企业债券【答案】B3、按照证券法的规定，证券公司可以通过从事（）和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户
2、进行证券投资。A.债券交易业务B.投资银行业务C.证券经纪业务D.证券自营业务【答案】D4、下列关于不同类型基金的利润分配原则的说法，正确的是（）A.基金利润分配后基金份额净值可以低于面值B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的 80%C.货币基金应当每日进行收益分配D.开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每次基金收益分配的最高比例【答案】C5、（2019 年真题）关于股东的表决权，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。A.交易工具B.组织方式C.交割方式D.辐射地域【答案】B7、货币中介目标
3、的选取必须符合的标准包括（）。A.B.C.D.【答案】A8、金融远期合约主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、证券市场监管的（）原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。A.公平B.公开C.公正D.合理【答案】C10、深圳证券交易所于（）年正式营业。A.1993 年B.1995 年C.1991 年D.1990 年【答案】C11、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间C.各种债券的偿还期限都是相同的D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分【答案】C12
4、、下列有关金融期权的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C13、金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况应急计划的目标是（）。A.帮助公司应对极端的风险事件B.降低风险的损失频率或影响程度C.深入理解各种风险的成因D.储备自有资本金来抵御未知风险【答案】A14、下列关于债券交易方式的说法中错误的是（）。A.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致B.证券交易所的交易价格按竞价的方式进行C.在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为当日交割、普通日交割和约定日交割三种D.深圳证券交易所和上海证券交易所规定为次日交割【答案】D15、下列不属
5、于中国证券业协会自律管理职能的是（）。A.组织证券业从业人员水平考试B.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益C.组织开展证券业国际交流与合作D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册【答案】D16、发行人和主承销商应当在发行公告中披露（）。A.B.C.D.【答案】B17、下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（）。储蓄银行A.B.C.D.【答案】B18、（2019 年真题）下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股
6、份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【答案】D19、在债券的票面价值中，要规定（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、相较于无面额股票，以下属于我国有面额股票所具有的特点是（）。A.无法明确表示每一股所代表的股权比例B.便于股票分割C.发行价格灵活D.有发行价格的最低界限【答案】D21、关于可交换债券，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、下面关于机构投资者的说法正确的是（）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于辅助地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.般来说
7、，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常低于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行规范D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】D23、下列说法不正确的有（）。A.1、B.、C.、D.、【答案】C24、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（），制订有效的流动性风险应急计划。A.收益来源结构B.风险来源结构C.公司战略发展D.压力测试结果【答案】D25、下列关于金融期权主要功能的说法，错误的是（）。A.盈利功能吸引了众多投资者B.金融期权是一种行之有效的控制风险的工具C.金融期权通过
8、协议形成期权价格D.金融期权的盈利主要是期权的协定价和市价的不一致而带来的收益【答案】C26、A 公司今年的净利润为 500 万元，折旧（摊销）共计 20 万元，本期营运资金增加 50 万元，长期经营性资产增加 15 万元，偿还债务 80 万元。因此当年的股权自由现金流为（）万元。A.335B.365C.375D.405【答案】C27、政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】B28、金融市场是以（）为交易对象。A.实物资产B.货币资产C.金融资产D.无形资产【答案】C29、目前，在我国从数量上看
9、，是证券市场()最广泛的投资者。A.机构投资者B.非银行金融机构C.个人投资者D.证券公司【答案】C30、（2021 年真题）一般性货币政策工具包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B31、下列关于金融期权与金融期货的说法中，错误的是（）。A.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.在现实的交易活动中，可以将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标D.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效
10、果是相同的【答案】D32、下列属于全球金融体系主要参与者中存款吸收机构的是（）。A.B.C.D.【答案】B33、根据证券投资者保护基金管理办法的规定，证券投资者保护基金的来源有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、A 公司当年的净资产收益率为 75，已知当年的销售利润率为 25，资产周转率为 2，那么杠杆比率为（）。A.3B.0.375C.1.5D.0.67【答案】C35、股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。A.11B.14C.12D.18【答案】C36、中华人民共和国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）或其他金融机构担任。A.证券公司
11、B.政策性银行C.商业银行D.基金公司【答案】C37、按照合格境外机构投资者境内证券投资管理办法，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。A.B.C.D.【答案】D38、（2020 年真题）共同发起设立中国金融期货交易所的单位有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B39、RQFII 与 QFII 的主要区别在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、股票具有以下（）特征。A.B.C.D.【答案】D41、（）因素导致的风险适用于风险转移。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、金融远期合约的缺点包括().A.、B.、C.、D.、【答案】A4
12、3、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B44、衍生工具的特点有（）A.B.C.D.【答案】D45、下列关于我国证券公司风险管理体系的说法正确的是（）。A.以美国为代表的净资本监管模式，要求流动资产与负债保持在相同的比率上B.我国相关风险控制在一定程度上是以美国为代表的净资本监管模式C.以欧盟为代表的资本充足率监管模式，要求具有偿付能力的资本保持在风险资产的一定比率之上D.当前海外证券业风控指标主要以净资产为核心进行监管【答案】C46、证券登记结算公司依据证券法履行相关职能，说法正确的是(?)。A.、B.I、C.I、D.I、【答案】A47、影响净资产收益率的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、下列对普通股股东义务的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、独立衍生工具的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C50、下列关于现行我国国债的发行方式说法正确的是（）。A.记账式国债和储蓄国债都采用代销方式发行B.记账式国债和储蓄国债都采用竞争性招标方式发行C.记账式国债采用代销方式发行，储蓄国债釆用竞争性招标方式发行D.记账式国债采用竞争性招标方式发行，储蓄国债采用代销方式发行【答案】D