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1、山西省山西省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识考试题年证券从业之金融市场基础知识考试题库库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B2、（）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.可转换债券【答案】A3、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”指（）。A.B.C.D.【答案】D4、下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（）。A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务B
2、.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险【答案】D5、LOF 的申购、赎回均以（）进行。A.基金价格B.现金C.基金资产D.一篮子股票【答案】B6、下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（）。A.固定利率债券不确定性大B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险C.可调利率债券对利率进行不定期的调整D.可调利率的调整间隔只有 6 个月和 1 年【答案】B7、下列不属于债权类资产的远期合约的是（）。A.定期存款单B.股票价格指数的远期合约C.短期债
3、券D.商业票据【答案】B8、股权类期货是以()为基础资产的期货合约。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、下列选项中不属于债券特点的有（）。A.B.C.D.【答案】D10、（2018 年真题）（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A.社会公众股B.法人股C.外资股D.国家股【答案】B11、（）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。A.认股权证B.备兑权证C.认购权证D.认沽权证【答案】B12、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。
4、A.B.C.D.【答案】A13、下面关于记账式国债的说法，正确的是（）。A.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行发行B.记账式国债是一种无纸化国债，只能向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司发行C.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构发行D.记账式国债可以通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购
5、包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他发行者发行【答案】D14、（）也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。A.认股权证B.备兑权证C.认购权证D.认沽权证【答案】A15、（）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。A.B.C.D.【答案】D16、国务院证券监督管理机构依据一定的监管原则对全市场进行统一监管，其中，依据的原则不包括（）。A.“三公”原则B.生动监管为主、自律管理为辅原则C.依法监管原则D.保护投资者利益原则【答案】B17、A 公司的每股收益是 2.5 元，A 公司的可比公司 B 公司的市盈率为 2，则 A公司的股
6、票价值为（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D18、企业年金基金按照规定可以直接投资于（）。A.B.C.D.【答案】B19、下列不属于交易所市场的有（）。A.B.C.D.【答案】C20、开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求()购回其所持有的开放式基金份额的行为。A.基金托管人B.基金账管人C.基金代理D.基金管理人【答案】D21、优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B22、习惯上，将企业债券划分为（）和（）两种。A.城投债企业债券；集合类企业债券B.城投债企业债券；项目收益债券C.可续期债券；项目收益债券D.可续期债券；集合类
7、企业债券【答案】A23、债券信用评级的评级结果须经（）以上评审委员同意方为有效。A.12B.13C.34D.45【答案】A24、（2021 年真题）根据我国公司法的规定，下列可以作为股东出资的是（?）。A.信用B.知识产权C.债务D.商誉【答案】B25、下列关于经济周期循环的说法中，错误的是（）。A.经济周期循环对股票市场的影响非常显著B.股票价格的变动往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行C.经济景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势D.股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标【答案】B26、目前，中国已基本形成了货币市场、（）、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的金融市场体系。A.、B
8、.、C.、D.、【答案】C27、基金的募集一般要经过（）几个步骤。A.B.C.D.【答案】D28、下列关于可交换公司债券赎回与回售说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（）。A.B.C.D.【答案】D30、存托凭证进入专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。A.英国金融服务局（FSA）B.英国金融行为局（FCA）C.美国洲际交易所（ICE）D.英国
9、上市监管署（UKLA）【答案】D31、证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查A.B.C.D.【答案】A32、下列选项中，QDII 基金可以投资的有（）。A.B.C.D.【答案】A33、可转换持有人的转股权有效期通常（）债券期限。A.等于B.大于C.小于D.无法比较【答案】A34、保护基金公司设立的意义有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.2B.3C.4D.5【答案】D36、证券市场投资者是指（）的主体。A.B.C.D.【答案】D37、地方政府专项
10、债券的规模（）。A.自行决定B.不得超过财政部确定的本地区专项债券规模C.不得超过国务院确定的本地区专项债券规模D.不得超过国务院确定的本地区债券规模【答案】C38、下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、关于金融债券，下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C40、某一证券投资基金的基金资产净值为 21.8 亿元，基金负债是 3.2 亿元，则该基金资产总值为（）。A.18.6 亿元B.25 亿元C.21.8 亿元D.27 亿元【答案】B41、下列说法正确的是（）。A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司B.
11、证券公司以自有资金全资设立另类子公司C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司D.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过 2 家【答案】B42、（2018 年真题）证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、深圳证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应符合：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A.600；10B.900；10C.900；50D.600；50【答案】B44、在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，
12、而这种资格一般是由()每年确定的。A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】A45、2018 年 7 月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括（）。A.B.C.D.【答案】B46、按照交易品种的不同，可以将资本市场划分为（）。A.B.C.D.【答案】D47、下列关于金融期权与金融期货的说法中，错误的是（）。A.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.在现实的交易活动中，可以将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标D.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的【答案】D48、证券发行人不包括（）。A.政府及其机构B.企业（公司）C.金融机构D.自然人【答案】D49、下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有（）。A.B.C.D.【答案】A50、证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。下列不属于证券市场投资者分类依据的是（）A.投资者身份B.投资者资金量大小C.投资者持有证券时间的长短D.投资者的心理因素【答案】B