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1、浙江省浙江省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识考试题年证券从业之金融市场基础知识考试题库库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下关于股票发行监管制度的各项说法中，错误的是（）。A.核准制是完全计划发行的模式B.核准制是从审批制向注册制过渡的中间模式C.注册制是依照法定条件进行证券发行申请注册的模式D.每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况【答案】A2、股票属于以下（）类型的证券。A.物权证券B.债权证券C.证权证券D.权证证券【答案】C3、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存入银行，李
2、某上述行为体现的是股票的（）特征。A.流动性B.参与性C.风险性D.永久性【答案】C4、（）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT 等新兴产业和消费领域。A.B.C.D.【答案】D5、基金的主要当事人有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、（2018 年真题）下列哪些属于非证券金融市场（）A.、B.、C.、D.、【答案】C7、下列关于上市开放式基金的特点，错误的是（）A.可以在交易所申购、赎回B.申购和赎回以现金进行C.对申购，赎回有规模上的限制D.可以在代销网点申购，赎回【答案】C8、债券投资的主要风险包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C
3、9、有关上证 380 指数的说法中，错误的是（）。A.代表了上海市场成长性好、盈利能力强的新兴蓝筹企业B.这部分企业规模较大C.代表了国民经济发展战略方向和经济结构调整方向D.具有成长为蓝筹企业的潜力【答案】B10、按基金的投资目标划分，可将证券投资基金分为（）等。A.B.C.D.【答案】A11、我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B12、基金托管人的职责包括（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】C13、按照证券金融监督管理条例，证券金融公司的设立和解散由（）决定。A.国务院B.国家证券监督管理委员会C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】A14、在
4、基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。A.B.C.D.【答案】A15、风险管理的流程主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A16、企业发行企业债券必须符合的条件有()。所筹资金用途符合国家产业政策企业规模达到国家规定的要求企业财务会计制度符合国家规定发行企业债券前连续 3 年盈利A.B.C.D.【答案】D17、下列关于风险与金融产品和投资的说法错误的是（）。A.任何金融产品都是风险和收益的组合B.风险是与收益相匹配的C.投资是以风险换收益D.以风险换收益也应无限制地承担风险【答案】D18、企业发行企业债券必须符合的条件有（）。A.、
5、B.、C.、D.、【答案】D19、银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是（）。A.仅需要填写分销价格和数量B.需要填写分销价格、数量和加盖公章C.需要填写分销价格和数量，加盖公章和预留印章D.需要填写分销价格和数量；加盖预留印章；填写分销密押【答案】D20、关于我国证券经纪业务的表述正确的是（）。A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主【答案】
6、B21、对于证券交易所监事会人员表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C22、下列关于金融市场功能的说法，正确的是（）A.金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权B.金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能C.花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本D.金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成【答案】B23、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C24、封闭式基金有固定的存续期，通常在 5 年以上，一般为 10 年或 1
7、5 年，经（）通过并经监管机构同意可以适当延长期限。A.中国证监会B.持有人大会C.证券交易所D.基金行业自律组织【答案】B25、属于银行业金融机构类的机构投资者有（）A.B.C.D.【答案】B26、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D27、通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。A.蓝筹股B.红筹股C.绩优股D.金牛股【答案】A28、可交换债券与可转换债券的相同之处有（）。A.B.C.D.【答案】B29、下列有关金融期权的表述正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、对理事会人员构成的
8、表述不正确的是()。A.会员理事会由 7 到 13 人组成B.非会员理事人数不少于理事会员总数的 13，不超过理事会员总数的 12C.每届任期 3 年，会员理事由会员大会选举产生D.非会员理事由证券交易所聘任【答案】D31、以下关于现代风险管理基本理念的说法中，（）是错误的。A.任何金融产品都是风险与收益的组合B.任何金融产品服从风险与收益的二元结构，这是金融产品的重要特征之一C.投资是“以收益换风险”D.坚持投资和风险承担原则的金融机构在长期的投资活动中最终会实现盈利【答案】C32、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式
9、期权C.股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】C33、为提高期权交易的流动性，上交所引人了做市商制度。一般做市商提供的服务包括（）。A.B.C.D.【答案】C34、下面关于企业债券的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D35、下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。A.B.C.D.【答案】D36、证券服务机构应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、股民小王在 2002 年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的（）。A.上海黄金交易所正式运行B.郑州商品交易
10、所正式成立C.中国金融期货交易所正式成立D.外汇远期开始试点【答案】A38、金融期货的交易制度主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B39、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（）。A.B.C.D.【答案】A40、（）是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。A.中央政府债券B.地方政府债券C.普通债券D.可转换债券【答案】B41、证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的
11、行为，发生主体为证券公司与证券登记结算机构。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.证券发行机构【答案】C42、（2018 年真题）设某股票报价为人民币 30 元，该股票在 2 年内不发放任何股利。若 2 年期期货报价为人民币 35 元，按 5年利率（复利计算）借入人民币 3000 元资金，并购买 100 股该股票，同时卖出 100 股 2 年期期货，2 年后的盈利为人民币（）元。A.157.5B.192.5C.307.5D.500.0【答案】B43、（2019 年真题）下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、
12、货币乘数指（）。A.基础货币和货币供给之间的倍数B.贷款数和货币供给之间的倍数C.存款数和货币供给之间的倍数D.准备金数与货币供给之间的倍数【答案】A45、伞形基金又被称为（），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，并直接可以相互转换的一种基金结构形式。A.分级基金B.混合型基金C.结构型基金D.系列基金【答案】D46、下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（）。A.股票期货B.股票指数期权C.远期外汇合约D.利率互换【答案】C47、（）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券自营业务D.证券资产管理业务【答案】A48、下面关于中
13、央银行表述错误的是（）。A.中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券C.在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利D.中国人民银行从 2003 年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性【答案】C49、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。A.国务院证券管理委员会和中国证券监督管理委员会成立B.中国银行监督委员会成立C.银行业与信托业、证券业分离D.沪深两市的形成【答案】A50、下面关于证券登记结算制度表述错误的是（）。A.投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用B.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务C.目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式D.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算账户【答案】A