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1、20222022 年年-2023-2023 年证券从业之金融市场基础知识通关年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析考试题库带答案解析单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列不属于创新型货币政策工具的是（）。A.短期流动性调节工具B.常备借贷便利C.抵押补充贷款D.消费者信用控制【答案】D2、深圳证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应符合：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A.600；10B.900；10C.900；50D.600；50【答案】B3、根据我国证券交易
2、所管理办法的规定，（）是证券交易所的最高权力机构?A.会员大会B.理事会C.董事会D.总经理【答案】A4、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。A.保管B.基金C.资产管理D.信托【答案】D5、（）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.VaR 方法【答案】D6、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过 60 万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B7、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间
3、，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D8、下列关于金融债券的说法，错误的是（）。?A.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券。B.保险公司次级债务属于金融债券C.商业银行可以发行金融债券D.非银行金融机构不可以发行金融债券【答案】D9、投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。A.自律管理B.科学管理C.廉洁自律D.规避监管【答案】A10、风险管理的流程主要包括()A.、B.、C.、D.、【答案】D11、下列关于证券委托的形式的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D12、个人投资者的特点包括（）A.、B.、C.、
4、D.、【答案】A13、我国普通国债发行的总体情况大致是（）。A.B.C.D.【答案】C14、下列关于战略风险的说法，正确的是（）A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容【答案】D15、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为()A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.
5、优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先【答案】C16、下列股份变动中，一般情况下，有可能会导致股价下降的是（）。A.B.C.D.【答案】B17、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（）。A.利息收入B.资本损益C.处置利得D.再投资收益【答案】C18、（2021 年真题）下列关于风险控制的说法，错误的是（?）A.防止损失的实际发生B.将风险转嫁给外部或从外部获得补偿C.实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出D.降低损失发生的可能性或严重程度【答案】B19、（2020 年真题）企业（公司）直接融资活动主要有（）方式
6、A.、B.、C.、D.、【答案】A20、我国普通国债发行的总体情况大致是（）。A.B.C.D.【答案】C21、（2020 年真题）申请发行可交换公司债券，应该满足下列规定（）A.、B.、C.、D.、【答案】A22、下列关于流通国债的特征，说法错误的是（）。A.投资者可以自由认购B.投资者可以自由转让C.通常记名D.转让价格取决于对该国债的供给与需求【答案】C23、（2018 年真题）下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B24、2020 年 3 月 6 日，某年息 5%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期债券，上次付息为 2019 年
7、12 月 31 日。若按 30/180 计算，累计利息为（）元。A.0.51B.0.88C.0.90D.1.05【答案】C25、中华人民共和国公司法规定，有面额股票的（）是股票发行价格的最低界限。A.内在价值B.账面价值C.票面金额D.清算价值【答案】C26、（2021 年真题）股票可以为持有人带来收益的特性是股票是最基本的特征，这特征成为股票的（?）。A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性【答案】B27、下列关于企业债券和公司债券在发行主体方面的说法错误的是（）。A.企业债券的发行主体可以是股份有限公司和有限责任公司B.公司债券的发行主体仅限于境内证券交易所上市公司、发行境外上市外资股的境
8、内股份有限公司C.企业债券的发行主体也可以是尚未改制为公司制的企业法人D.企业债券的发行主体不包括上市公司【答案】B28、主板（中小企业板）上市公司存在下列（）情形时，不得非公开发行股票。A.B.C.D.【答案】A29、债券远期交易数额最小为债券面额（）万元，交易单位为债券面额（）万元。A.10，1B.10，2C.20，1D.20，2【答案】A30、股票发行监管制度包括（）。A.B.C.D.【答案】B31、设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法正确的是（）。A.个人投资者买卖基金份额免征增值税B.个人投资者买卖基金
9、份额需要免征收印花税C.个人投资者从基金分配中取得的收入，需要征收个人所得税D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，征收个人所得税【答案】A33、我国企业资产 ABS 的 SPV 可以有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C34、按照我国公司法和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（）权利。A.B.C.D.【答案】A35、以下关于多层次资本市场的意义表述错误的是（）A.有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型B.有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资，提升服务实体经济的能力C.有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险D.有利于促进产业整合，缓解产能过剩
10、【答案】C36、设立证券公司需要符合的条件有（）。A.I、B.I、IVC.、D.I、【答案】D37、在资本市场上占有重要地位的国债是()。A.无期限国债B.长期国债C.国库券D.短期国债【答案】B38、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、募集机构不得通过下列（）媒介渠道推介私募基金。A.B.C.D.【答案】D40、下面关于机构投资者的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D41、证券公司借入或发行次级债应符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、回购交易通常在（）交易中运用。A.远期B.现货C.债券D.股票【答案】C43
11、、中小企业板块的设计要点在于()。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、关于股票的理论价格，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、股票价格与市场利率的关系是（）。A.利率提高，股票价格下降B.利率与股票价格同方向变动C.利率提高，股票价格上升D.随机变动【答案】A46、证券公司申请 IB 业务资格，应当符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】C47、下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法，正确的()A.也在上海证券交易所市场实行B.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家券商托管部买入证券C.指投资者可以利用同一证券账户，在其开户券商的任意一家营业部
12、买入证券D.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家证券营业部买入证券【答案】D48、根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（）。A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项B.在本指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等【答案】B49、下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是()。A.以信息披露的权威性为中心B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C.增强信息披露的准确性和完整性D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度【答案】A50、我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B