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1、贵州省贵州省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关考年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析试题库带答案解析单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2019 年真题）下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【答案】D2、（2018 年真题）（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A.中国证券业协会B.
2、证券服务机构C.证券交易所D.中国证监会【答案】B3、下列关于股利政策的说法中，错误的是（）。A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关【答案】D4、下列关于纽约证券交易所的说法错误的是（）。A.纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征，即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。B.为了限制专家利用“优先看单权”去牟利，避免道德风险，纽交所设置了正面义务清单及负面义务清单。C.纽交所最初的专家制度是根据场内大厅交易设计
3、的，订单执行速度快，执行效率高D.纽交所的专家具体包括四项职能：一是竞价的组织者；二是经纪人职能；三是稳定市场职能；四是做市商职能。【答案】C5、投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（）。A.B.C.D.【答案】D6、二级市场的重要功能有（）。A.B.C.D.【答案】C7、市场利率影响股票价格的途径不包括（）。A.绝大部分公司都负有债务，利率提高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股票价格下降B.在市场资金量一定的条件下，利率提高，其他投资工具收益相应减少，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降C.利率
4、下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上升D.利率提高，一部分投资者要负担较高的利息才能借到所需资金进行证券投资【答案】B8、以下属于证券公司的内在脆弱性表现的为（）。A.B.C.D.【答案】B9、下列关于保荐制度的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C10、下面关于风险的相关描述，说法不正确的是（）A.声誉风险一般是受其他风险影响而产生的次生风险，很难确认和计量B.市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等C.操作风险可能带来损失，也可能带来收益D.对操作的风险的管理策略是在合理的成本范围内，尽可能减少操作风险【答案】C
5、11、（2021 年真题）下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（?）。A.通常在特定区域从事商业银行业务B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.各项业务均衡发展D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】C12、金融时报指数包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、按（）分类，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券。A.发行主体B.利率是否固定C.付息方式D.债券形态【答案】B14、下列有关金融期权的说法,正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】C15、按付息方式，债券可以分为()。A.B.C.D.【答案】A16、下列关于流动性风险的说法，错误的是（）。A.流
6、动性风险与信用风险、市场风险和操作风险相比，形成的原因单一，通常被视为独立的风险B.流动性风险包括资产流动性风险和融资流动性风险C.流动性风险对商业银行来说，指商业银行无力为负债的减少或资产的增加提供融资而造成损失或破产的风险D.大量存款人的挤兑行为可能会使商业银行面临较大的流动性风险【答案】A17、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（）。A.B.C.D.【答案】D18、2005 年 5 月，中国人民银行发布（），允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。A.、B.、C.、D.、【答案】A19、（）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。A.B.
7、C.D.【答案】D20、设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是()。A.不得公开与发行申请人进行接触B.不得与发行申请人有利害关系C.不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠D.不得持有所核准的发行申请的股票【答案】A22、货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、在分析和评价风险严重性时，需要考虑（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限
8、适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C25、我国股票市场的场内市场包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A26、证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近 1 期财务会计资料在财务报告截止日后()个月内有效。A.3B.6C.10D.12【答案】B27、信息披露的主体不包括（）。A.证券发行人B.证券监管者C.证券旁观者D.证券交易者【答案】C28、能够促进储蓄-投资转化的市场是().A.房地产市场B.技术市场C.劳动力市场D.金融市场【答案】D29、以下有关证券金融公司开展业务的描述
9、正确的是（）。A.证券金融公司借入次级债开展业务，应事先向国务院报告B.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过 6 个月C.证券金融公司开展转融通业务向证券公司收取的保证金必须是货币资金D.证券金融公司应当每年按照税后利润的 15提取风险准备金【答案】B30、下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）。A.B.C.D.【答案】D31、由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括()。上证 180 指数上证综合指数B 股指数债券指数A.B.C.D.【答案】D32、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。A.B.C.D.【答案
10、】A33、我国金融市场体系不包括（）。A.债券市场B.货币市场C.金融衍生品市场D.商品市场【答案】D34、关于股东的表决权，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D35、下列关于无记名股票的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、19541955 年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国营企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过()办理。A.商业部B.财政部C.中国银行D.中国人民银行【答案】C37、债券期限的影响因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B38、金融市场最重要的参与者是（）。A.政府部门B.工商企业C.金融机
11、构D.个人【答案】C39、基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（）的支付业务许可证资格。A.商业银行B.中国人民银行C.原中国银监会D.原中国保监会【答案】B40、基金资产净值是指基金资产总值减去（）后价值A.基金负债B.证券基金的费用C.各类证券的价值D.基金应收的申购基金款【答案】A41、当托宾 q 的值大于 1 时，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B42、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在 3 年、2 年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90；80；70B.100；70
12、；50C.100；70；30D.90；70；50【答案】B43、基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。现已知 A 公司的基金资产总值为 450 万元，基金负债为 300 万元，基金的全部份额为 300。则 A 公司的基金资产份额净值为（）。A.1.5 万元B.1 万元C.0.5 万元D.无法计算【答案】C44、下面关于风险对冲，说法正确的是（）。A.风险对冲仅对管理系统性风险有效B.为了防范和化解非系统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲C.套期保值是常见的风险对冲工具D.风险对冲是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体【答案】C45、系
13、列基金又称为（）。A.上市开放式基金B.ETF 联接基金C.指数基金D.伞形基金【答案】D46、社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的（）的股份。A.可上市流通B.限制流通C.可在柜台交易D.分散持有【答案】A47、根据非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引，下列正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、以下属于套期保值基本原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、根据证券投资基金法的规定，我国基金资产估值的责任人是（）。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】B50、看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（）一定数量的基础金融工具。A.卖出B.买入C.买入或卖出D.买入和卖出【答案】B