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1、江西省江西省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规模年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库考预测题库(夺冠系列夺冠系列)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列说法错误的是（）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易C.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本 90%的，无须取得证券自营业务资格D.具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资【答案】C2、（）是指主要
2、投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。A.创业投资基金B.可转换投资基金C.小微企业投资基金D.特殊投资基金【答案】A3、公司的经营范围由（）规定，并依法登记。A.公司章程B.公司登记机关C.公司监事会D.公司董事会【答案】A4、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。A.B.C.D.、【答案】C5、下列关于委托交易的说法中，错误的是（）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应
3、符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担【答案】D6、下列有关利润分配的说法，正确的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不能规定不按照持股比例分配利润B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份可以分配利润D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资【答案】D7、证券公司、证券投资咨询
4、机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。A.最近 36 个月内存在违反诚信的不良记录B.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】B8、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.5D.7【答案】B9、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（）A.B.C.D.【答案】B10、下列说
5、法错误的是（）。A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础【答案】D11、按照证券发行上市保荐业务管理办法规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（）条件。A.B.C.D.【答案】C12、下列有关国家强制力保障法律实施的说法，正确的是（）。A.国家通过强制力来保障法的实施，不用按照程序B.只有犯罪行为，才会受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法实施的唯一手段D.国家强制力保障法律实施是法与其他社会规范相区别的重要
6、标志【答案】D13、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。A.5B.10C.15D.20【答案】C14、下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、下列选项中，说法不正确的是()。A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信.勤勉尽责.维护行业声誉C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动D.证券业从业人员
7、应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后【答案】D16、以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（）。A.B.C.D.【答案】C17、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指()A.、B.、C.、D.、【答案】C18、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（）予以警告，没收违法所得。A.公司股东大会B.人民法院C.公司登记机关D.公司董事会【答案】C19、有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（）。?A.13B.23C.12D.34【答案】A20、(2018 年真题)下列关于有限责任公司组织机构的说法中，正确的是（）。A.、B.
8、、C.、D.、【答案】B21、按照刑法第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上 10 万元以下罚金。A.3；1B.5：5C.5；1D.3；5【答案】C22、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B23、（2020 年真题）下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B24、关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。A.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行
9、客户招揽、客户服务等活动B.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示D.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托【答案】A25、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（）A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用B.公司解散或者被宣告破产的C.未按照公司债券募集办法履行义务D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件【答案】B26、金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（）
10、报告。A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.财政部【答案】C27、下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】D28、按照证券法的规定，满足（）之一情形，属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券的B.向特定对象发行证券累计达到 200 人的C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累
11、计超过 200人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让【答案】A29、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责A.1B.2C.3D.5【答案】D30、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。A.期货交易所会员B.机构投资者C.证券交易所会员D.合格投资者【答案】A31、发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】B32、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得 55 万元，则中国人民银行应对其采取
12、（）。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款D.处 50 万元以上 200 万元以下罚款【答案】C33、有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守的要求有（）。A.委托会计师事务所提出申请B.向股东大会或董事会提出申请C.向公司提出书面请求，说明目的D.向法院得出申请【答案】C34、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。A.B.C.D.【答案】B35、设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（）。A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.注册资本不低于五亿元人民币
13、，且必须为实缴货币资本C.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本D.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本【答案】A36、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。A.50 人B.200 人C.100 人D.300 人【答案】B37、以下对风险管理机制要求的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A38、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】B39、下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理()等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧
14、失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。A.B.C.D.【答案】A41、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D42、(2018 年真题)证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】B43、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。A.2B.3C.5D.10【答案】C44、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（）。A.B.C.D.【答案】B45、下列关于股票期权交易的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.
15、、【答案】C46、上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上C.全体股东所持表决权的 1/2 以上D.全体股东所持表决权的 1/2 以上【答案】B47、具有国家意志性的社会规范是（）A.社会团队规范B.宗教规范C.道德规范D.法律规范【答案】D48、上市保荐书的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。A.B.C.D.【答案】D50、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（）等资产。A.B.C.D.【答案】B