《2023年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库(夺冠系列).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库(夺冠系列).doc（17页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库题库(夺冠系列夺冠系列)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列说法错误的是（）。A.证券投资咨询人员符合证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C.证券投资咨询人员不得同时在 2 个或 2 个以上的证券投资咨询机构执业D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】A2、A 基金公司（旗下有 1
2、0 支公募基金），私下变更了实际控制人并收取好处费 60 万元，未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，应当接受的处罚为没收违法所得，并处罚款（）万元。A.1B.20C.200D.300【答案】B3、需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、债券存续期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内披露上一年年度报告。年度报告应当包含报告期内企业主要情况、审计机构出具的审计报告、经审计的财务报表、附注以及其他必要信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D5、中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为
3、包括（）。A.B.C.D.【答案】D6、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.10 万元以上 100 万元以下B.20 万元以上 200 万元以下C.30 万元以上 300 万元以下D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D7、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括()。A.保荐代表人的联系电话、通讯地址B.变更登记申请报告C.证券业执业证书D.新任职机构出具的接收函【答案】A8
4、、公开发行证券信息披露的方式主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、某一证券投资者融资买入 1000 只股票，每股买价为 20 元，并以每股 50 元的价格卖出，交付的保证金为 50000 元，那么买入的融资保证金比例（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】B10、关于违规披露、不披露重要信息罪，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B11、以下内容中，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。A.证券公司上一年度营业收入位于行业前 20 名B.证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前 30 名C.证券公司上一年度境外子公司证券业务
5、收入占营业收入的比例达到 5%D.证券公司最近 1 个、2 个评价期内主要风险控制指标持续达标的【答案】A12、以下属于证券研究报告的发布流程的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（）。A.B.C.D.【答案】A14、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（）。A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有 5 名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员C.高级管理人员中，至少有 2 名符合证券投资咨询从业条件规定的人员D.有 10
6、0 万元人民币以上的注册资本【答案】C15、下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（）。A.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格 1 到 2 年的监管措施B.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格 1 年到 3 年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施C.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格D.证券服务机构未勤勉尽责，致
7、使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任【答案】B16、根据发布证券研究报告暂行规定，下列说法正确的是（）。A.禁止证券分析师通过网络对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发布评论意见B.证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，秉持独立、客观、公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告C.从事发布证券研究报告的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务D.证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问【答案】C17、（2016 年真题）下列关于股
8、份有限公司监事会的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（）批准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券业协会【答案】A19、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（）处理。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚款C.没有违法所得的，处以 10 万元以上 50 万元以下罚款D.情节严重的，撤销从业资格【答案】A20、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定
9、标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。A.B.C.D.【答案】D21、金融债券存续期间，发行人应于每年（）前向投资者披露年度报告。A.1 月 1 日B.4 月 1 日C.4 月 30 日D.5 月 1 日【答案】C22、下列选项中，不属于法律关系客体的是（）。A.组织B.人格C.物D.不作为的行为【答案】A23、下列关于公募基金运作方式的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、经营机构违反证券期货
10、投资者适当性管理办法，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C26、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。A.B.C.D.【答案】D27、关于非金融机构开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）。A.50B.60C.75D.80【答案】A28、下列违反证券交易的
11、法律责任的说法，错误的是()。A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】B29、存在以下行为的视为刚性兑付（）。A.B.C.D.【答案】D30、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有()。A.B.C.D.【答案】D31、下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.自然人【答案】D32、下列属于证券
12、公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】C33、上海证券交易所市场 A 股和 B 股送股日程安排不同的日期有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处（）罚款。A.10 万元以上 100 万元以下B.20 万元以上 100 万元以下C.30 万元以上 100 万元以下D.40 万元以上 100 万元以下【答案】A35、保荐机构应当指定（）名保
13、荐代表人负责 1 家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此夕卜，还可以指定 1 名项目协办人。A.1B.2C.3D.5【答案】B36、下列关于证券公开发行的说法，正确的有（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.20 日；1 个月B.60 日；1 个月C.20 日；2 个月D.40 日；2 个月【答案】C38、证券公司应当按照（）有关规定采集、记录、存储、报送客
14、户交A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证券业协会D.工商管理局【答案】B39、违反证券法的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）按照金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定提交大额交易报告。A.证券公司B.客户C.银行机构D.金融机构【答案】C41、证券业从业人员不得从事（）。A.B.C.D.【答案】C42、主办券商应当加强业务人员的职业道德和诚信教育，强化业务人员的（）。A.B.C.D.【答案】D43、以下属于商品期货合约标的物的有（）。A.、B.
15、、C.、D.、【答案】D44、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。A.B.C.D.【答案】D45、下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务【答案】B46、（2017 年真题）股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、根据证券业从业人员资格管理实施细则，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。A.2B.1C.3D.半【答案】A48、下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（）。A.B.C.D.【答案】D49、针对公募基金，证券公司应当履行的持续为投资人提供信息的服务包括（）。A.B.C.D.【答案】D50、（2016 年真题）股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（）。A.12B.14C.13D.23【答案】C