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1、安徽省安徽省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规模年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库考预测题库(夺冠系列夺冠系列)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。A.中华人民共和国企业破产法B.证券发行与承销管理办法C.上市公司信息披露管理办法D.证券市场禁入规定【答案】A2、集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（）日内开始清算集合计划资产。A.2B.3C.4D.5【答案】D3、根据上海证券交易所异常情况处理实施细
2、则的规定，引发交易异常情况的技术问题A.、B.、C.、D.、【答案】B4、下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【答案】C5、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。A.B.C.D.【答案】B6、下列情形中，不得收购上市公司的有()。A.B.C.D.【答案】A7、根据证券业从业人员执业行为准则的规定，证券人员不得从事的活动包括()。A
3、.B.C.D.【答案】D8、（2017 年真题）证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.25B.30C.35D.40【答案】B9、(2018 年真题)下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（）。A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会D.国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权【答案】C10、关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为（）。A.B.C.、D.、【答案】A11、下列选项中，不属于能源
4、期货的是（）。A.棕榈油B.燃料油C.汽油D.原油【答案】A12、（2019 年真题）根据证券市场进入规定，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C13、根据关于证券从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A.5 个B.7 个C.10 个D.12 个【答案】B14、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过 300%时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵
5、保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（）。A.100%B.150%C.300%D.250%【答案】C15、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.公平性C.客观性D.一致性【答案】D16、证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（）事项。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（）。A.对已公开发行的公司债券或者其
6、他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态B.累计债券余额达到公司净资产的 30%C.前一次公开发行的公司债券尚未募足D.违反证券法规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途向不特定对象发行的证【答案】B18、经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D19、按照期货交易管理条例第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）%A.70%B.75%C.80%D.85%【答案】D20、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括（）
7、。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A22、证券公司风险处置条例属于（）层级的规定。A.法律B.行政法规C.部门规章D.规范性文件【答案】B23、金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请_化成为专业投资者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A24、证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、
8、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。A.中国银行业协会B.中国证监会C.中国银保监会D.中国人民银行【答案】D25、根据上海证券交易所融资融券交易实施细则，维持担保比例超过（）时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A.100B.200C.150D.300【答案】D26、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A27、证券法规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列
9、信息不属于内幕信息的是（）。A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化【答案】D28、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】D29、股指期货包括（）。A.B.C.D.【答案】D30、公司和主承销商可以根据（）规则的规定，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露。A.B.C.D.【答案】C31、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（）
10、条件。A.B.C.D.【答案】D32、证券公司风险控制指标管理办法关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B33、下列关于监管部门对全国股转系统业务的监管措施的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D34、存托人应当承担的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D35、(2018 年真题)证券研究报告主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、（）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构【答案】C37、证券公司从事证
11、券自营业务，未按照证券公司监督管理条例有关规定将证券自营账户报（）备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍至 5 倍罚款。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.中国证监会【答案】A38、股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（）。A.公平B.公正C.公开D.同股同价【答案】C39、存托凭证发行后，（）应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。A.存托人B.托管人C.境外基础证券发行人D.持有人【答案】C40、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。A.B.C.
12、D.【答案】B41、（2020 年真题）根据证券公司全面风险管理规范，全面风险管理体系应当包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C42、（2017 年真题）欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。A.单位B.自然人C.复杂客体D.简单客体【答案】A43、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C44、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.声誉风险【答案】A45、依法设立的公司，由公
13、司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】C46、（2020 年真题）下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV【答案】A47、根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】A48、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。A.B.C.D.【答案】B49、下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有()。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】D50、每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8B.7C.6D.5【答案】A