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1、山东省山东省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规模年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库考预测题库(夺冠系列夺冠系列)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在证券行业文化组织层建设中，会对证券公司的经营发展和工作人员的行为产生直接或间接影响的手段包括（）。A.B.C.D.【答案】A2、公开发行证券信息披露的方式主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。A.中国证监会B.中国证券业协会C.全国股份转让系统有限责任公司D.国务院【答案】C4、金融机构为资产管理产品投
2、资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生以下（）行为的，视为刚性兑付。A.B.C.D.【答案】D5、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。A.1B.3C.5D.10【答案】D6、证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（）业务分开办理，不得混合操作。A.证券保荐B.证券投资咨询C.与证券交易活动有关的财务顾问D.证券资产管理【答案】D7、下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（）。A.B.C.D.【答案】C8、以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（）A.B.C.D.【答案】C9、根据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司经营证券
3、经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A.2 000 万元B.5 000 万元C.1 亿元D.2 亿元【答案】C10、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、按照证券公司监督管理条例第十条的规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司 5以上股权的股东、实际控制人。A.B.C.D.【答案】C12、下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（）。A.B.C.D.【答案】D13、（2020 年
4、真题）根据期货交易管理条例，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D14、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】D15、(2018 年真题)封闭式基金在基金合同期限内（）。A.基金规
5、模可以增加B.基金规模固定不变C.基金规模不断变动D.基金规模可以减少【答案】B16、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。A.国家地域B.客户C.业务（含产品和服务）D.以上都是【答案】D17、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法中，不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应
6、当说明起方法和局限【答案】C18、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具合规审计意见【答案】C19、某证券公司 2018 年 2 月 25 日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B20、下列有关金融机构资产管理业务的表述中，说法错误的是（）。A.金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品，应当符合金融监督
7、管理部门规定的资质条件未经金融监督管理部门许可，任何非金融机构和个人不得代理销售资产管理产品B.金融机构应当做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务金融机构应当合理确定资产管理产品所投资寧产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理，金融监督管理部门应当制定流动性风险管理规定C.资产管理产品直接或者间接投资于未上市企业股权及其受（收）益权的，应当为封闭式资产管理产品，并明确股权及其受（收）益权的退出安排D.未上市企业股权及其受（收）益权的退出日不得早于封闭式资产管理产品的到期日【答案】D21、根据证券法第一百九十六条的
8、规定，收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下B.20 万元以上 200 万元以下C.30 万元以上 60 万元以下D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D22、下列关于首席信息官的职责及其任职条件的说法中，错误的是（）。A.从事信息技术相关工作 10 年以上B.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职 8 年以上C.最近 5 年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施D.中国证监会规定的其他条件【答案】C23、期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段
9、，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满 10 万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】C24、下列关于协议收购的说法，不正确的是()。A.收购人不得进行股份转让B.达成协议后，收购人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告C.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式【答案】A25、下列说法错误的是（）。A.证券分析师不得私自以公司名义公开发表言论B.证券分析师应向公司备
10、案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号等C.应规范外请专家服务，不得有虚假或误导性成分D.不能将专家的身份告诉投资者【答案】D26、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D27、(2018 年真题)证券研究报告主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、以下不属于证券行业文化建设观念层要素的是（）。A.秉承守正创新B.崇尚专业精神C.强化文化认同D.坚持可持续发展【答案】C29、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。A.一次性的B.间隔的C.持续性的D.定期的【答案】A30
11、、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.30B.25C.5D.20【答案】D31、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A.B.C.D.【答案】C32、下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）A.证券公司可以为股东融资提供担保B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金【答案】C33、公司章程中记载事项中不记载可导致章程无效的事项是（）。A.不必要记载事项B.绝对必要记载事项C.
12、相对必要记载事项D.任意记载事项【答案】B34、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上（）万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】B35、客户融资买入证券的，应当以()方式偿还向证券公司融入的资金。A.买券还券B.直接还券C.直接还款D.买券还款【答案】C36、下列关于大额交易和可疑交易报告的说法中错误的是（）A.证券公司应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程B.对单客户多银行主辅账户划转，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告C.证券公司
13、仅需对分支机构的大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理D.证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责【答案】C37、下列人员中，可以成为持有公司 5以上股权的股东的是（）。A.甲因抢劫罪被判处 3 年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经 5 年B.乙公司净资产占实收资本的 35C.丙因做生意亏本，欠别人 5 万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的 75【答案】A38、全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面
14、风险管理的理解中错误的是（）。A.要求全员参与风险管理B.对全部风险进行管理C.开展风险管理的全部活动D.对风险节点进行重点管理【答案】D39、下列有关公开发行公司债券应当符合的条件，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A40、下列选项，属于托管人职责的是（）。A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益D.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权
15、的中国证监会派出机构【答案】D41、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述正确的是A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司只能向证监会申请行政撤销B.被撤销证券业务许可的证券公司可以继续经营证券业务C.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可D.行政撤销后，可以将客户直接安置到其他证券公司【答案】C42、“合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向，下列选项中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D43、（2016
16、年真题）非公开募集基金募集完毕，（）应当向基金业协会备案。A.基金经理B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】B44、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（）。A.保密责任B.持续督导C.公平竞争D.接受培训【答案】C45、个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】D46、下列关于公募基金运作方式的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、下列融资保证金比例的公式正确的是()。A.融资保证金
17、比例=保证金(融资买入证券数量买入价格)100%B.融资保证金比例=保证金(融券买入证券数量买入价格)100%C.融资保证金比例=保证金(融券买入证券数量卖出价格)100%D.融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量卖出价格)100%【答案】A48、（2020 年真题）依法负有信息披露义务的公司，企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务灰机报告，或者对依法应当被披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情形的，应予立案追诉。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的，下列做法错误的是()A.证券公司不再执行此指引的要求B.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构C.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险D.证券公司应该向人民银行报告【答案】A50、（2016 年真题）下列关于基金运作方式的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A