《山西省2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山西省2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、山西省山西省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库与年证券从业之金融市场基础知识题库与答案答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列（）属于我国普通股股东所享有的基本权利。A.B.C.D.【答案】A2、股东享有的权利不包括（）。A.选择管理者B.资产收益C.参与重大决策D.制订公司产品计划【答案】D3、下列（）公司可能会被强制退市。A.B.C.D.【答案】A4、以下不属于流动性风险的是（）。A.B.C.D.【答案】D5、互换可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A6、企业集团财务公司发行金融债券，申请前 1 年，注册资本金不低于（）。A.1 亿元人民币B.3 亿元人民币
2、C.4 亿元人民币D.5 亿元人民币【答案】B7、Rho 值表明（）。A.期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度B.期权标的证券价格变化对 Delta 值的影响程度C.无风险利率变化对期权价格的影响程度D.到期时间变化对期权价值的影响程度【答案】C8、关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是()。A.规模越来越大B.发行方式趋于市场化C.期限趋于单调化D.市场创新日新月异【答案】C9、深圳证券交易所的股价指数不包括（）。A.深证成分指数B.深证 180 指数C.中小板指数D.创业板指数【答案】B10、财政部代理地方政府债券发行招标，债权确立实行（）方式。A.中标得券B.认购得券C.见款
3、付券D.见认购单付券【答案】C11、风险管理的流程主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B12、某股份公司因 2010 年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后营利时一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A.可转换优先股B.参与优先股C.股息率可调整优先股D.累积优先股【答案】D13、中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务不包括（）。A.组织全国商业银行之间的清算B.集中保管商业银行的存款准备金C.管理各银行的黄金储备D.作为商业银行的最后贷款人【答案】C14、下列利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C15
4、、关于基金的交易制度，下列说法错误的是（）。A.基金的交易实行集中交易管理制度B.基金管理人设有中央交易室，以保证公正、公平为原则，实行统一交易、统一管理C.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易D.基金的投资指令进行交易执行前，不需要经过风险管理控制部门的审核【答案】D16、截至 2020 年 2 月底，我国境内共有基金管理公司（）家，其中，中外合资公司（）家，内资公司（）家，取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资金管理子公司共（）家，保险资产管理公司（）家。A.138 44 84 13 2B.128 44 84 13 2C.128 44 84 13 1D.138 44 8
5、4 13 1【答案】B17、港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。A.港币B.美元C.欧元D.人民币【答案】D18、下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的 23 以上通过的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、要确定一个金融机构或资产组合的 VaR 值或建立 VaR 的模型，必须确定的基本要素有（）。A.B.C.D.【答案】B20、（）将成为我国首个实行注册制的场内市场。A.主板B.科创板C.创业板D.新三板【答案】B21、上市开放式基金的英文缩写是（）。A.LOFB.ETFC.QDIID.SDR【答案】A22、自 1998 年建立了集中统一监管体制后，证券、期货监
6、管体制实施了）的辖区监管责任制。A.B.C.D.【答案】D23、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券D.我国发行国际债券始于 20 世纪 80 年代【答案】B24、下面对上市公司再融资描述错误的是（）。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C.定向增发不会直接影响公司原股东利益D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限
7、有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模【答案】C25、下列关于货币政策的目标说法错误的是（）。A.货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议B.操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择C.货币中介目标选取的标准不同于操作目标D.货币政策作为总需求管理工具，在维护金融稳定方面具有一定局限性【答案】C26、在证券市场起中介作用的机构主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、下面关于企业债券的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D28、证券交易所的组织形式主要有()A.、B.、C.、D.、【答案】B29、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。货币政策主要使
8、用的工具有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、（2021 年真题）传统信用风险评估的专家分析系统中，虽然有各种各样的架构设计，但其所选择的（?）都是相似的。A.信用风险B.交易对手C.合规指标D.关键要素【答案】D31、下列产品的风险由低到高排序正确的是（?）。A.股票、基金、债券B.债券、股票、基金C.股票、债券、基金D.债券、基金、股票【答案】D32、下列关于我国证券托管制度的说法中，错误的是（）。A.对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和全面指定交易制度联系在一起的B.上海证券交易所证券交易实行全面指定交易制度，境外投资者从事 N 股交易除外C.深圳证券交易所交易证券的
9、托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限D.深圳证券市场投资者的证券托管是自动实现的，投资者在哪家证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在哪家证券营业部【答案】B33、以下对于我国混合资本债券的描述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、股票是一种资本证券，属于（）。A.真实资本B.实物资本C.虚拟资本D.风险资本【答案】C35、在合规管理制度中，（）制度是防范洗钱活动的基础性工作。A.可疑交易报告B.客户身份识别C.大额交易报告D.交易记录保存【答案】B36、（）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案
10、】C37、目前我国发行的普通国债品种包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、除中国证监会另有规定外，基金、集合计划不得有下列行为（）。A.B.C.D.【答案】D39、影响股票投资价值的内部因素是()A.宏观经济B.行业或区域竞争结构C.市场波动D.股利政策【答案】D40、规定了票面利率，在到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。A.实物债券B.贴现债券C.息票累积债券D.附息债券【答案】C41、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A42、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙
11、，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙 30%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】B43、在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为（）等不同类型。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（）。A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点，也是基础资产的买方B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用
12、评级D.受托人托管资产组合，并对资产项目产生的现金流进行保管，代表投资者行使职能【答案】B45、证券公司进行压力测试应当遵循以下原则（）。A.B.C.D.【答案】A46、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（）及其他货币政策工具等。A.B.C.D.【答案】C47、深圳证券交易所于（）年正式开业。A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】A48、20 世纪 80 年代以来中央银行职能的变化突出表现在（）。A.B.C.D.【答案】D49、关于证券投资基金的分类，下列说法正确的是（）。A.按基金的组织形式划分，可分为封闭式基金和开放式基金等类型B.按基金运作方式划分，可分为契约型基金和公司型基金C.按基金的投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金D.按基金的投资理念划分，可分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等【答案】C50、伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】C