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1、北京市北京市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷业道德与业务规范全真模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据中国证监会公开募集证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）个月。A.3B.6C.12D.36【答案】A2、2020 年 1 月，A 基金公司宣传新推出的 B 基金产品。3 月，监管机构例行检查时发现 A 基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载
2、了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是（）。A.基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书B.基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起 5 个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案C.A 基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处D.A 基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实，无需注明出处【答案】D3、(2017 年)下列不属于扰乱市场正常秩序、侵害投资者合法权益的严重违法行为的是（）。A.虚假记载B.重大遗漏C.第三人恭维性文字D.误导性陈述【答案】C4、基金销售机构在
3、制定产品策略和促销策略时，应严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面的规定，体现了基金营销的（）。A.规范性B.服务性C.适用性D.持续性【答案】A5、下列不属于促销策略的是（）。A.派发各种宣传资料B.基金产品推介会C.费率打折D.设计费用优惠政策【答案】D6、属于基金客户服务原则的是（）。A.适度服务B.安全第一C.本金安全D.追求收益【答案】B7、关于基金份额上市交易应当符合法定条件，以下错误的是（）。A.基金募集金额不得低于二亿元人民币B.基金份额上市交易规则规定的其他条件C.基金份额持有人不少于二百人D.基金合同期限为五年以上【答案】C8、基金经理任职应当具备的条件包括
4、（）。A.取得基金从业资格B.未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.具有 1 年以上证券投资管理经历D.最近 5 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】A9、在风险管理中，基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化，推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中，要求（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、(2016 年)基金募集期限届满封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的 80%以上，并且基金份额持有人人数达到（）人以上。A.100B.150C.200D.300【答案】C11、基金上市交易公告
5、书披露的事项不包括（）。A.募集情况与上市交易安排B.基金托管人报告C.基金合同摘要D.基金持有人结构【答案】B12、般基金管理公司内部设有四大专业委员会（）。A.B.C.D.【答案】A13、建立综合统计制度，对产品需要逐支进行信息统计，需要统计的信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、（2016 年真题）在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。A.0.05%0.25%B.0.25%0.5%C.0.5%0.75%D.0.75%1%【答案】B15、(2
6、017 年)关于基金上市交易公告书的主要披露事项，下列表述错误的是（）。A.需要披露基金财务状况、基金投资组合报告B.需要披露持有人户数、持有人结构和前 5 名持有人C.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要D.需要披露基金概况、基金募集情况和上市交易安排【答案】B16、基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金募集中投资于一种股票，基金到期未投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以说法正确的是（）。A.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德B.公司的行为违反了忠诚尽责的基金职业道德C.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的D.公司的行为
7、违反了客户至上的基金职业道德【答案】A17、(2017 年)下列关于基金申购和赎回费用的说法中，正确的是（）。A.可按不同的赎回金额设置不同的赎回费率B.基金销售机构在基金销售时只能按照基金合同上约定的费用销售基金，不得给予投资者费率优惠C.赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的 25，并应当归入基金财产D.可按不同的申购时间设置不同的申购费率【答案】C18、基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不
8、得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报是（）A.制衡原则B.公司独立运作原则C.公平对待原则D.业务与信息隔离原则【答案】B19、根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长（）A.从事证券、基金工作 5 年以上，并且通过注册会计师资格考试B.最近 2 年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施C.从事证券、基金工作 8 年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职 5 年以上【答案】D20、私募基金管理人、私募基金托
9、管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】B21、（2019 年真题）某基金基金管理人于 2017 年 3 月 1 日召集召开基大会，参加会议总持有人的基金份额低于基金总份额的 1/2，则该基金管理人可重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是（）。A.2017 年 4 月 1 日B.2018 年 3 月 1 日C.2017 年 7 月 1 日D.2017 年 10 月 1 日【答案】C22、(2016
10、 年)基本管理制度的内容不包括（）。A.收益核算B.投资管理C.信息披露D.公司财务【答案】A23、（）是指公司董事会和经理层应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东。公司开展业务应当公平对待管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。A.股东诚信与合作原则B.业务与信息隔离原则C.公平对待原则D.制衡原则【答案】C24、封闭式分级基金有一定存续期限，目前多为（）。A.1 年期或 2 年期B.3 年期或 5 年期C.5 年期以下D.10 年期以下【答案】B25、关于基金的投资风格，下列说法不
11、正确的是（）。A.一只小盘股既可能是一只价值型股票，也可能是一只成长型股票B.股票基金按投资风格可分为六种类型C.股票基金的投资风格往往是根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同进行划分的D.基金的投资风格会根据市场环境进行调整【答案】B26、以下各项内容中属于基金行业应该鼓励和倡导的投资者教育工作的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、以下不属于基金注册登记机构的主要职责的是（）A.建立并管理投资者基金份额账户B.建立并保管基金投资者名册C.负责基金份额登记，确认基金交易D.确定并发放基金红利【答案】D28、（2017 年真题）私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者
12、披露（）信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、关于基金公司合规管理部门开展工作，以下说法错误的是（）。A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚B.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作C.检查并提出处理建议D.检查并对违规的基金经理限制其投资权限【答案】B30、关于申购费用及申购份额的计算，错误的是（）。A.净申购金额=申购金额/（1+申购费率）B.申购费用=净申购金额*申购费率C.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值D.申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值【答案】D31、关于股票基金的特点，以下表述错误的是（）。A.风险较高，但预期收益也较
13、高B.以追求长期的资本增值为目标C.应对通货膨胀有效的手段D.适合短期波段操作，通过买卖价差盈利【答案】D32、基金业协会的权力机构为()。A.董事会B.监事会C.理事会D.会员大会【答案】D33、（）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。A.基金销售适用性B.基金销售收益性C.基金销售风险性D.基金销售搭配性【答案】A34、根据证券投资基金信息披露管理办法,需要出具审计报告的是（）。A.半年报告B.季度报告C.年度报告D.月度报告【答案】C35、私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会
14、员之日起（）年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可以申请成为普通会员。A.1B.半C.2D.3【答案】A36、以下从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是（）。A.忠诚尽责B.专业审慎C.客户至上D.守法合规【答案】A37、基金管理人的（）环节是基金市场竞争的核心。A.投资B.宣传C.销售D.管理【答案】C38、投资者（）时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。A.在基金托管协议上签字B.在基金合同上签字C.与基金管理人达成共识D.交纳基金份额认购款项【答案】D39、对于不收取销售服务费的一般股票型和混合型基金，持续持有期少于（）个月的投资人收取
15、不低于（）的赎回费，并将不低于赎回费总额的 75计入基金财产。A.3；0.5B.6；0.5C.6；1D.3；1【答案】A40、私募基金的资产管理业务不包括()。A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.集合资金信托D.私募风险投资基金【答案】C41、（2017 年真题）基金信息披露的形式，应当遵循（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A.基金行业自律B.行政监管C.社会力量监督D.基金机构内控【答案】B43、（2016 年真题）以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、对基金管理公司建立内部控制系统和维持其
16、有效性承担最终责任的是（）。A.董事长B.董事会C.独立董事D.总经理【答案】B45、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于债券的为债券基金。A.50%B.60%C.80%D.90%【答案】C46、基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，其产品至少分为（）个等级。A.1B.2C.3D.5【答案】D47、下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容，说法错误的是（）。A.半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露B.半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告C.半年度报告只对
17、当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目D.半年度报告要对人事变动的状况做出说明【答案】D48、基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是()。A.开放式基金合同生效后每 6 个月结束之日起 45 日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上B.基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料C.至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值D.在基金合同生效的当日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告【答案】D49、（2016 年真题）营销人员在开发客户中运用最多的方法是（）。A.介绍法B.陌生拜访法C.缘故法D.广告宣传法【答案】B50、根据基金销售适用性要求，开展审慎调查应当优先根据（）。A.被调查方公开披露的信息B.专业机构的研究推荐C.被调查方的市场影响力D.被调查方的内部调研报告【答案】A