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1、山东省山东省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷业道德与业务规范全真模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金管理人办理基金份额的申购，可以收取()。A.认购费B.过户费C.手续费D.申购费【答案】D2、基金监管的首要目标是（）A.保护投资人及其相关当事人的合法权益B.保障基金行业的健康发展C.维护市场秩序D.监督基金机构的稳健运行【答案】A3、QDII 基金的净值在估值日后（）内披露.A.2 天B.2 个工作日C.3 天D.3 个工作日【答案】B4、在 ETF 的招
2、募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的()A.证券价格B.资金金额C.现金替代比例D.对价种类【答案】D5、在风险管理责任的划分上，（）是相应投资组合风险管理的第一责任人。A.各部分负责人B.董事长C.独立监事D.基金经理【答案】D6、基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（）。A.电话服务中心B.互联网的应用C.股票投资咨询专线D.电子信箱和手机短信【答案】C7、在合规管理的原则中，（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。A.公正性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】B8、投资人利益优先原则是指当
3、基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的合法利益。A.基金销售机构B.基金投资人C.基金销售人员D.基金管理人【答案】B9、基金宣传推介材料不得登载的内容是（）A.基金产品的基本要素B.单位或者个人的推荐性文字C.本公司的品牌形象宣传材料D.投资者教育的相关信息【答案】B10、同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划，投资者人数应（）计算。A.合并B.分离C.单独D.加权【答案】A11、关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是（）。A.半年度报告需要披露过去 1 个月的净值增长率B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告C.半年度报告只需要
4、披露当期的主要会计数据和财务指标D.半年度报告不要求进行审计【答案】B12、(2017 年)我国基金信息披露的制度体系由（）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、保本基金的安全垫等于（）。A.价值底线超过投资组合现时净值的数额B.投资组合现时净值超过价值底线的数额C.投资组合中风险资产与保本资产的比例D.投资组合中现金资产与保本资产的比例【答案】B14、（2016 年真题）营销人员在开发客户中运用最多的方法是（）。A.介绍法B.陌生拜访法C.缘故法D.广告宣传法【答案】B15、(2017 年)下列关于我国目前各类证券投资基金的投资对象的说法中，正确的是（）。A.股票基金仅投资于股票B.
5、货币市场基金仅投资于货币市场工具C.基金中的基金仅投资于不同基金份额D.债券基金仅投资于债券【答案】B16、依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（）个月。A.1B.2C.3D.4【答案】C17、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。A.B.C.D.【答案】D18、开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A.3B.2C.4D.1【答案】A19、(2017 年)基金信息披露的形式，应当遵循（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、(2016 年)基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金
6、推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（）。A.为参会者举办抽奖活动B.举办买基金送保险的活动C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者D.宣传基金公司的过往业绩并同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现【答案】D21、基金公司股东享有的权利不包括（）A.知情权B.表决权C.收益分配权D.经营管理权【答案】D22、一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（）。A.狭小B.广泛C.相同D.不确定【答案】B23、(2017 年)负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（）。A.中国
7、证监会B.中国证券投资基金业协会C.私募基金销售机构D.私募基金管理人【答案】B24、（）年，首例“证券投资基金业从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。A.2005B.2006C.2007D.2008【答案】C25、在封闭式基金成功试点的基础上，（）年 10 月 8 日，中国证监会发布并实施了开放式证券投资基金试点办法，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。A.1998B.1999C.2000D.2003【答案】C26、（）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A.基金的募集B.基金的发售C.基金的申购D.基金的认购【答案】A27、王先生计划投
8、资私募基金，其全部资产包括价值 300 万元的写字楼，公募基金 30 万元，银行存款 50 万元，信托计划 200 万元，下列表述正确的包括（）。A.I、B.I、C.、IVD.、IV【答案】D28、(2016 年)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（）的主要管理措施。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】D29、督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A.合规管理部门B
9、.全体监事C.总经理D.全体董事【答案】D30、根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是（）A.净资产 3000 万元的某单位B.持有 250 万元的金融资产，最近三年个人年均收入 35 万元的孙某C.持有 150 万元的金融资产，最近三年个人年均收入 60 万元的孙某D.持有 500 万元的金融资产，最近三年个人年均收入 10 万元的李某【答案】B31、以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的？（）A.对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管B.对高级管理人员的日常监管C.对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管D.对
10、日常监管中发现的重大问题进行处置【答案】D32、（）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.合法独立性B.合规独立性C.隔离性D.分离性【答案】B33、关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。A.对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对 风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较B.对基金管理公司而言；有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督C.对基金研究评价机构而言；基金的分类是进行基金评级的基础D.对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对
11、不同基金的特点实施更有效的分类监管【答案】B34、基金客户服务的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、基金募集失败，基金管理人承担的责任不包括（）。A.以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B.返还投资人已交纳的款项C.加计银行同期存款利息D.销毁基金注册信息和资料【答案】D36、某投资者通过场外（某银行）投资 1 万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为 1.5，申购当日基金份额净值为 1.025 元，则其可得到的申购份额为（）。A.9612.32B.9611.92C.9610.76D.9611.88【答案】B37、下列关于基金公司会计系统说法错误的是（
12、）。A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B.对公司所管理的基金，应当以公司所管理的全部基金为会计核算主体C.独立建账、独立核算D.基金会计核算应当独立于公司会计核算【答案】B38、根据中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动时，应当遵循的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、下列关于投资者教育基本原则的说法中，正确的是（）。A.投资者教育有固定的推广模式B.存在广泛适用的投资者教育计划C.投资者教肓不应被视为是对市场参与者监管工作的替代D.投资者教育有成熟的经验可以遵循【答案】C40、根据证券投资基金法的规定，下
13、列说法正确的是（）。A.基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后，在中国证监会办理备案B.由基金管理人聘请验资机构进行验资之后，在中国证监会办理备案C.由基金管理人报中国证监会备案之后，聘请验资机构进行验资D.基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资【答案】B41、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。A.会计师事务所；中国证监会B.会计师事务所；中国基金业协会C.律师事务所；中国基金业协会D.律师事务所；中国证监会【答案】A42、基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（）。A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出
14、期初基金资产净值 2%的股票明细B.对累计买入、累计卖出价值前 20 名的股票价值低于 2%的，应披露至少前 20名的股票明细C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额D.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值 1%的股票明细【答案】D43、我国封闭式基金在发售方式上，主要采用（）的方式。A.网上和交易所B.柜台和交易所C.网上和网下D.柜台和网上【答案】C44、货币市场基金不得投资于（）。A.剩余期限在 397 天以内的债券B.可转换债券C.期限在 1 年以内的同业存单D.期限在 1 年以内的央行票据【答案】B45、A 基金公司的研究员甲通过研究公开信息发现，某上市公
15、司即将发布的经营业绩优于预期的利好消息，故甲在内部的研究报告中说明据此重点推荐该上市公司股票进入投资对象备选库。关于上述情况，以下说法错误的是（）。A.甲在研究报告中的投资分析和建议应有充分的事实和数据支持，避免主观臆断B.甲的研究报告涉及上市公司的内部信息，A 公司不得将其作为投资依据C.甲的研究可以为 A 公司的投资决策，组合管理等提供研究支持，协助发展投资机会D.A 公司建立投资对象备选库制度，确保各投资组合享有公平的投资决策机会【答案】B46、基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，公布上述文件的时间是()。A.基金份额发售的三日前B.基金份额发售的五日前
16、C.基金份额发售的当日D.基金份额发售的三个工作日前【答案】A47、(2016 年)ETF 有（）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF 一级市场的实物申购、赎回。A.最大申购、最大赎回B.最大申购、最小赎回C.最小申购、赎回份额D.最大申购、赎回份额【答案】C48、证券投资基金将众多投资者的资金集中起来，有利于发挥资金的（）。A.规模优势B.信息优势C.人才优势D.管理优势【答案】A49、暂停申购和赎回 ETF 份额的情形不包括（）。A.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回B.证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值C.登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回D.法律法规规定或中国银保监会批准的其他情形【答案】D50、（2020 年真题）以下属于货币市场基金宣传推介材料制作及发放主体的是（）。A.I、III、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III【答案】D