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1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷业道德与业务规范全真模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2016 年真题）营销人员在开发客户中运用最多的方法是（）。A.介绍法B.陌生拜访法C.缘故法D.广告宣传法【答案】B2、如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率，市净率，可以认为该股票基金属于（）基金。A.价值型B.成长型C.公开募集型D.私募型【答案】A3、（），全国首只自贸区主题投资基金上海自贸区股权投资基金发起设立。A.2013 年 12
2、 月 28 日B.2014 年 12 月 28 日C.2013 年 11 月 15 日D.2014 年 11 月 15 日【答案】B4、货币基金每个开放日披露的收益公告包括（）。A.基金份额净值、每万份基金收益B.基金份额净值、最近 7 日年化收益率C.最近 7 日年化收益率、每万份基金收益D.基金份额净值、基金资产净值【答案】C5、货币市场基金可以投资的金融工具有（）。A.信用等级在 AAA 级以下的企业债券B.股票C.剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券D.可转换债券【答案】C6、（2019 年真题）下列关于金融与居民的投资理财的说法中，错误的是（）。A.货币资金来源于居民从
3、事的生产活动B.理财是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值C.居民的经济活动与金融的联结越来越松散了D.现代经济中居民收入绝大部分是货币性收入【答案】C7、以下不属于基金市场服务机构的是（）A.基金销售机构B.中国证券投资基金业协会C.基金投资顾问机构D.基金估值核算机构【答案】B8、（2017 年真题）依据基金销售适用性原则，下列做法正确的是（）。A.六一儿童节向儿童优惠销售基金B.向低风险偏好投资人推荐分级 8 级基金C.基金产品的风险评价应当每年更新一次D.把合适的产品卖给合适的投资人【答案】D9、（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管
4、理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规政策B.合规文化C.合规审核D.合规培训【答案】A10、（）是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。A.定期定额投资B.不定期投资C.不定额投资D.定期投资【答案】A11、（2016 年真题）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（）的主要管理措施。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】D12、督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不
5、包括（）。A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题B.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况C.基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度【答案】D13、（）是指基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。A.环境控制B.风险评估C.控制活动D.信息沟通【答案】B14、（2016 年真题）基金公司监事会履行合规责任不包括（）。A.当董事或经理
6、人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为B.审议批准公司年度合规报告C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查D.可以提议召开临时股东会【答案】B15、基金注册登记机构的主要职责不包括（）。A.发放红利B.建立并保管基金投资者名册C.负责基金份额登记D.保管基金资产【答案】D16、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。A.3B.12C.6D.36【答案】C17、下列不属于公司股东享有的权利的是（）。A.收益分配权B.决定权C.表决和监督权D.知情权【答案】B18、根据基金管理公司风险管理指引（试行），信息批露合规性风险管理主要措施不包括
7、（）。A.建立信息披露风险责任制B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任C.对宣传推介材料进行合规审核D.信息披露前应经过必要的合规性审查【答案】C19、目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过（）。A.1%B.1.5%C.0.5%D.2%【答案】B20、私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者签署的文件不应当包括（）。A.风险揭示书B.投资者符合合格投资者条的承诺函C.投资说明书D.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷【答案】C21、（）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金
8、从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.诚实守信B.忠诚尽责C.专业审慎D.守法合规【答案】D22、基金募集一般经过下列步骤（）。A.B.、C.、D.、【答案】D23、(2016 年)从基金管理人的角度看，基金的运作分类不包括（）。A.基金的募集发行B.基金的市场营销C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】A24、（2018 年真题）采用封闭式运作方式的基金特征，正确的是（）。A.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回B.基金资产总值在合同期限内固定不变C.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回D.基金份额总额在基金合同期限内固定不
9、变【答案】D25、采用开放式基金的非交易过户的情形不包括（）。A.继承B.捐赠C.收购D.经注册登记机构认可的其他情况【答案】C26、(2016 年)在基金管理公司的内部控制中，（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。A.部门业务规章B.内部控制大纲C.内部控制制度D.业务操作手册【答案】B27、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】B28、我国开放式基金的存续期为（）。A
10、.5 年B.15 年C.15 年-50 年D.无特定期限【答案】D29、托管人的首要是（）.A.保证基金资产的安全B.使基金资产增值C.对基金管理人进行监督D.召集基金持有人大会【答案】A30、基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容不包括（）。A.整个报告期内买入股票的成本总额B.整个报告期内卖出股票的收入总额C.期末基金资产组合D.报告期内累计买入，累计卖出价值超出期初基金资产净值 2的股票明细【答案】C31、（2017 年真题）下列关于客户至上的表述中，错误的是（）。A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户利益，最后是个人利益B.客户至上是指基金
11、从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户C.当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范【答案】A32、某银行开展与基金管理公司的合作，根据基金销售适用性的要求，以下做法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A33、关于基金公司合规管理部门开展工作，以下说法错误的是（）。A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚B.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作C.检查并提出处理建议D.检查并对违规的基金经理限制其投资权限【答案】B34、（）是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持
12、有人等基金当事人权利义务关系的协议。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金代销协议D.基金托管协议【答案】A35、依据证券投资基金销售管理办法的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.7D.10【答案】B36、开放式基金所特有的风险是（）。A.合规风险B.巨额赎回风险C.技术风险D.基金自身的管理风险【答案】B37、以下不属于基金注册登记机构的主要职责的是（）A.建立并管理投资者基金份额账户B.建立并保管基金投资者名册
13、C.负责基金份额登记，确认基金交易D.确定并发放基金红利【答案】D38、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A.T+3；T+7B.T+1；T+2C.T+2；T+3D.T；T+1【答案】B39、（）是社会最古老、最基本的经济主体。A.机构B.政府C.农户D.居民【答案】D40、证券公司集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）A.50 人B.200 人C.500 人D.1000 人【答案】B41、证券投资基金管理公司是经（）批准的在中国境内设立，
14、从事证券投资基金管理业务和其他业务的企业法人。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】B42、基金销售机构对基金销售人员的（）和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。A.销售行为B.流动情况C.获取从业资质D.以上都是【答案】D43、(2017 年)下列关于债券基金的分类的说法中，错误的是（）。A.可根据债券发行者分类B.可根据收益率高低分类C.可根据债券信用等级分类D.可根据债券到期日分类【答案】B44、（2017 年真题）某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与
15、A 公司、B 公司无任何关系)说 A 公司将要收购 B 公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、下列关于封闭式基金认购的特点，表述错误的是（）。A.封闭式基金按 1.00 元募集B.基金管理人应当在基金份额发售的 5 日前公布招募说明书C.认购申请已经受理就不能撤单D.投资人以“份额”为单位提交认购申请【答案】B46、（2016 年真题）在调查操纵证券市场等重大证券违法行为时，案情复杂的，中国证监会可以限制被调查事件当事人证券买卖，但限制的期限最多不得超过（）个交易日。A.5B.15C.30D.45【答案】C47、投资部按照投资标的可以细分为（）。A.B.C.D.【答案】D48、（）是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。A.基金供销机构B.基金代销机构C.基金销售机构D.基金评级机构【答案】C49、同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（）。A.混合型基金B.平衡型基金C.稳定型基金D.封闭式基金【答案】B50、(2016 年)基金半年度报告的披露特点不包括（）。A.半年度报告不要求审计B.管理人报告需要披露内部监察报告C.财务报表附注的披露D.只需披露当期的数据和指标【答案】B