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1、安徽省安徽省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务精年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一选试题及答案一单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D2、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A3、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 天【答案】A4、根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】B5、根据投资目
2、标不同，证券组合可以划分为（）。A.国际型、国内型、混合型等B.收入型、增长型、指数化型等C.激进型、稳健性、均衡型等D.保值型、增值型、平衡型等【答案】B6、如果张某家庭核心资产配置是股票 60%，债券 30%，货币 10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期【答案】A7、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】D8、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建
3、议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】D9、下列可能会给保险规划带来风险的行为有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】A11、套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B12、确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为（）。A.确定证券投资政策B.进行证券投资分析C.投资组合的修正D.构建证券投资组合【答案】D13、内部评级法初级法下，合格净额结算
4、包括（）。A.B.C.D.【答案】B14、从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】C15、采取电话沟通收集客户信息的优点有（）A.B.C.D.【答案】A16、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入 2 手 3 月铜期货合约，同时卖出 5 手 5 月A.67680 元/吨,68930 元/吨,69810 元/吨B.67800 元/吨,69300 元/吨,69700 元/吨C.68200 元/吨,70000 元/吨,70000 元/吨D.68250 元/吨,70000 元/吨,69890 元/吨【答案】B17、VAR 的计算方法一般包括（）、方
5、差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】A18、以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】C19、在持有期为 10 天、置信水平为 99的情况下，若所计算的风险价值为 10万元，则表明该金融机构的资产组合()。A.在 10 天中的收益有 99的可能性不会超过 10 万元B.在 10 天中的收益有 99的可能性会超过 10 万元C.在 10 天中的损失有 99的可能性不会超过 10 万元D.在 10 天中的损失有 99的可能性会超过 10 万元【答案】C20、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下
6、列基本信息（）。A.B.C.D.【答案】D21、家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】C22、在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】B23、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 20 万元以下C.3 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A24、当技术分析无效时，市场至少符合（）。A.无效市场假设B.强式有效市场假设C.半强式有效市场假设D.弱式有效市场假设【答案】D25、下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案
7、】B26、公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（）密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A28、以下关于退休规划的表述中，正确的是()。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D29、证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】A30、预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B31、关于收益率曲线叙述不正确的是（）。
8、A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于 0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】C32、假设一个公司今年的 EBIT（息税前利润）是 100 万元，折旧是 20 万元，营运资本增加了 10 万元，适用税率是 40，那么该公司今年的自由现金流量是（）。A.40 万元B.50 万元C.60 万元D.70 万元【答案】D33、下列关于对冲比率的计算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期
9、货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】A34、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A35、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B36、技术分析方法的局限性说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D37、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】A38、公司分析中最重要的是（）。A.公司经营能力分析B.公司行业地位分析C.公司产品分析D.公司财务分析【答案】D39、按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（
10、）A.B.C.D.【答案】B40、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】B41、债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】A42、关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于 0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】C43、投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。A.B.C.D.
11、【答案】B44、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】B46、下列关于保险规划的主要步骤，排序正确的是（）。A.、I、B.、I、C.I、D.I、【答案】A47、投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】B48、信用评分模型中，对法人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、证券估值方法的主要类型包括（）A.B.C.D.【答案】A50、客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】A