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1、附件1应急管理系统包容审慎执法减免责清单不予行政处罚事项清单（试行）序 a行政处罚事项设定法律依据适用情形（具有下列情 形之一）不予处罚法律依据备注1对生产经营单位未 按规定上报事故隐 患排查治理统计分 析表的处罚安全生产事故隐患排查治理暂行规定第二十六条 第二项“生产经营单位违反本规定，有下列行为之一 的由安全监管监察部门给予警告，并处三万元以下的 罚款：（二）未按规定上报事故隐患排查治理统计分 析表的；”1 .三年内未发生安全 生产责任事故，系初次 违法；2 .违法行为轻微并及 时改正，没有造成危害 后果的。中华人民共和国行政处罚法第三十 三条第一款、第三款：违法行为轻微并 及时改正，没有
2、造成危害后果的，不予 行政处罚。初次违法且危害后果轻微并 及时改正的，可以不予行政处罚。对当事人的违法行为依法不予行政处罚 的，行政机关应当对当事人进行教育。1 .对当事人给 予教育；2 .责令限期改 正，并及时复 查；3 .加强日常监 督管理。2生产经营单位未将 事故风险的性质、 影响范围和应急防 范措施告知周边单 位和人员的处罚生产安全事故应急预案管理办法第四十五条“生 产经营单位有下列情形之一的，由县级以上人民政府 应急管理部门责令限期改正，可以处1万元以上3万 元以下罚款：（三）事故风险可能影响周边单位、人 员的，未将事故风险的性质、影响范围和应急防范措 施告知周边单位和人员的“1 .
3、三年内未发生安全 生产责任事故，系初次 违法；2 .违法行为轻微并及 时改正，没有造成危害 后果的。中华人民共和国行政处罚法第三十 三条第一款、第三款：违法行为轻微并 及时改正，没有造成危害后果的，不予 行政处罚。初次违法且危害后果轻微并 及时改正的，可以不予行政处罚。对当事人的违法行为依法不予行政处罚 的，行政机关应当对当事人进行教育。1 .对当事人给 予教育；2 .责令限期改 正，并及时复 查；3 .加强日常监 督管理。3生产经营单位未落 实应急预案规定的 应急物资及装备的 处罚1.生产安全事故应急预案管理办法第四十五条“生 产经营单位有下列情形之一的，由县级以上人民政府 应急管理部门责令
4、限期改正，可以处1万元以上3万 元以下罚款：（六）未落实应急预案规定的应急物资 及装备的”1 .三年内未发生安全 生产责任事故，系初次 违法；2 .违法行为轻微并及 时改正，没有造成危害 后果的。中华人民共和国行政处罚法第三十 三条第一款、第三款：违法行为轻微并 及时改正，没有造成危害后果的，不予 行政处罚。初次违法且危害后果轻微并 及时改正的，可以不予行政处罚。对当事人的违法行为依法不予行政处罚 的，行政机关应当对当事人进行教育。1 .对当事人给 予教育；2 .责令限期改 正，并及时复 查；3 .加强日常监 督管理。4安全评价检测检验 机构未依法与委托 方签订技术服务合 同的处罚安全评价检测
5、检验机构管理办法第三十条第一项 “安全评价检测检验机构有下列情形之一的，责令改 正或者责令限期改正，给予警告，可以并处一万元以 下的罚款；逾期未改正的，处一万元以上三万元以下 的罚款，对相关责任人处一千元以上五千元以下的罚 款；情节严重的，处一万元以上三万元以下的罚款， 对相关责任人处五千元以上一万元以下的罚款；（一） 未依法与委托方签订技术服务合同的”1 .初次违法；2 .违法行为轻微并及 时改正，没有造成危害 后果的。中华人民共和国行政处罚法第三十 三条第一款、第三款：违法行为轻微并 及时改正，没有造成危害后果的，不予 行政处罚。初次违法且危害后果轻微并 及时改正的，可以不予行政处罚。对当
6、事人的违法行为依法不予行政处罚 的，行政机关应当对当事人进行教育。1 .对当事人给 予教育；2 .责令限期改 正，并及时复 查；3 .加强日常监 督管理。5安全评价检测检验 机构名称、注册地 址、实验室条件、 法定代表人、专职 技术负责人、授权 签字人发生变化之 日起三十日内未向 原资质认可机关提 出变更申请的处置安全评价检测检验机构管理办法第三十条第五项 “安全评价检测检验机构有下列情形之一的，责令改 正或者责令限期改正，给予警告，可以并处一万元以 下的罚款；逾期未改正的，处一万元以上三万元以下 的罚款，对相关责任人处一千元以上五千元以下的罚 款；情节严重的，处一万元以上三万元以下的罚款，
7、对相关责任人处五千元以上一万元以下的罚款；（五） 机构名称、注册地址、实验室条件、法定代表人、专 职技术负责人、授权签字人发生变化之日起三十日内 未向原资质认可机关提出变更申请的”1 .逾期未申请变更，系 初次违法；2 .违法行为轻微并及 时改正，没有造成危害 后果的。中华人民共和国行政处罚法第三十 三条第一款、第三款：违法行为轻微并 及时改正，没有造成危害后果的，不予 行政处罚。初次违法且危害后果轻微并 及时改正的，可以不予行政处罚。对当事人的违法行为依法不予行政处罚 的，行政机关应当对当事人进行教育。1 .对当事人给 予教育；2 .责令限期改 正，并及时复 查；3 .加强日常监 督管理。6
8、非煤矿矿山企业单 位名称、主要负责 人、单位地址、经 济类型、许可范围 发生变更，未按照 规定申请、办理变 更安全生产许可证 的处罚非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第二十 一条“非煤矿矿山企业在安全生产许可证有效期内有 下列情形之一的，应当自工商营业执照变更之日起30 个工作日内向原安全生产许可证颁发管理机关申请变 更安全生产许可证”；第四十四条第一款“非煤矿矿 山企业在安全生产许可证有效期内，出现需要变更安 全生产许可证的情形，未按本实施办法第二十一条的 规定申请、办理变更手续的，责令限期办理变更手续， 并处1万元以上3万元以下罚款”7危险化学品生产企 业在安全生产许可 证有效期内主要负
9、 责人、企业名称、 注册地址、隶属关 系发生变更或者新 增产品、改变工艺 技术对企业安全生 产产生重大影响， 未按照规定的时限 提出安全生产许可 证变更申请的处罚危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法第 三十条“企业在安全生产许可证有效期内变更主要负 责人、企业名称或者注册地址的，应当自工商营业执 照或者隶属关系变更之日起10个工作日内向实施机 关提出变更申请”；第四十七条“企业在安全生产许 可证有效期内主要负责人、企业名称、注册地址、隶 属关系发生变更或者新增产品、改变工艺技术对企业 安全生产产生重大影响，未按照本办法第三十条规定 的时限提出安全生产许可证变更申请的，责令限期申 请，处1万
10、元以上3万元以下的罚款”1 .三年内未发生安全 生产责任事故，逾期未 申请变更，系初次违 法；2 .违法行为轻微并及 时改正，没有造成危害 后果的。1 .对当事人给 予教育；2 .责令限期改 正，并及时复 查；3 .加强日常监 督管理。1 .三年内未发生安全 生产责任事故，逾期未 申请变更，系初次违 法；2 .违法行为轻微并及 时改正，没有造成危害 后果的。中华人民共和国行政处罚法第三十 三条第一款、第三款：违法行为轻微并 及时改正，没有造成危害后果的，不予 行政处罚。初次违法且危害后果轻微并 及时改正的，可以不予行政处罚。对当事人的违法行为依法不予行政处罚 的，行政机关应当对当事人进行教育。
11、1 .对当事人给 予教育；2 .责令限期改 正，并及时复 查；3 .加强日常监 督管理。8危险化学品经营企 业变更企业名称、 主要负责人、注册 地址或者危险化学 品储存设施及其监 控措施的，未按照 规定的时限提出经 营许可证变更申请 的处罚危险化学品经营许可证管理办法第十四条“已经 取得经营许可证的企业变更企业名称、主要负责人、 注册地址或者危险化学品储存设施及其监控措施的， 应当自变更之日起20个工作日内，向本办法第五条规 定的发证机关提出书面变更申请”；第十六条“企业 有新建、改建、扩建危险化学品储存设施建设项目的， 应当自建设项目安全设施竣工验收合格之日起20个 工作日内，向本办法第五条
12、规定的发证机关提出变更 申请”；第三十三条”已经取得经营许可证的企业出 现本办法第十四条、第十六条规定的情形之一，未依 照本办法的规定申请变更的，责令限期改正，处1万 元以下的罚款；逾期仍不申请变更的，处1万元以上 3万元以下的罚款”。1 .三年内未发生安全 生产责任事故，逾期未 申请变更，系初次违 法；2 .违法行为轻微并及 时改正，没有造成危害 后果的。中华人民共和国行政处罚法第三十 三条第一款、第三款：违法行为轻微并 及时改正，没有造成危害后果的，不予 行政处罚。初次违法且危害后果轻微并 及时改正的，可以不予行政处罚。对当事人的违法行为依法不予行政处罚 的，行政机关应当对当事人进行教育。
13、1 .对当事人给 予教育；2 .责令限期改 正，并及时复 查；3 .加强日常监 督管理。9烟花爆竹生产企业 变更企业名称、主 要负责人或名称， 未按照规定办理变 更手续的处罚烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法第二 十七条“企业在安全生产许可证有效期内有下列情形 之一的，应当按照本办法第二十八条的规定申请变更 安全生产许可证：（三）变更企业主要负责人的，（四） 变更企业名称的“；第四十三条“企业有本办法第二 十七条第四项情形申请变更的，应当自取得变更后的 工商营业执照或者企业名称工商预先核准文件之日起 10个工作日内，向所在地发证机关提交安全生产许 可证变更申请书”第四十三条第一项“企业有下
14、列行 为之一的，责令停止违法活动或者限期改正，并处1 万元以上3万元以下的罚款：（一）变更企业主要负 责人或者名称，未办理安全生产许可证变更手续的”1 .三年内未发生安全 生产责任事故，逾期未 申请变更，系初次违 法；2 .违法行为轻微并及 时改正，没有造成危害 后果的。中华人民共和国行政处罚法第三十 三条第一款、第三款：违法行为轻微并 及时改正，没有造成危害后果的，不予 行政处罚。初次违法且危害后果轻微并 及时改正的，可以不予行政处罚。对当事人的违法行为依法不予行政处罚 的，行政机关应当对当事人进行教育。1 .对当事人给 予教育；2 .责令限期改 正，并及时复 查；3 .加强日常监 督管理。
15、10化学品生产、进口 单位未按照化学 品物理危险性鉴定 与分类管理办法 规定建立化学品物 理危险性鉴定与分 类管理档案的处罚化学品物理危险性鉴定与分类管理办法第十九条 “化学品单位有下列情形之一的，由安全生产监督管 理部门责令限期改正，可以处1万元以下的罚款；拒 不改正的，处1万元以上3万元以下的罚款：（二） 未按照本办法规定建立化学品物理危险性鉴定与分类 管理档案的“1 .三年内未发生安全 生产责任事故，系初次 违法；2 .违法行为轻微并及 时改正，没有造成危害 后果的。中华人民共和国行政处罚法第三十 三条第一款、第三款：违法行为轻微并 及时改正，没有造成危害后果的，不予 行政处罚。初次违法且危害后果轻微并 及时改正的，可以不予行政处罚。对当事人的违法行为依法不予行政处罚 的，行政机关应当对当事人进行教育。1 .对当事人给 予教育；2 .责令限期改 正，并及时复 查；3 .加强日常监 督管理。