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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识自测提年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案分题库加精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A.公正原则B.公平原则C.公开原则D.透明原则【答案】B2、资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（）。A.直接融资B.间接融资C.股票市场融资D.债券市场融资【答案】B3、关于国
2、家股，下列说法错误的是（）。A.国家股不能转让B.是国有股权的组成部分C.国有股股利收入纳入国有资产经营预算D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认【答案】A4、按照慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（）。A.直接购买商业银行等金融机构发行的资产管理产品B.直接购买商品及金融衍生品类产品C.直接买卖股票D.投资人身保险产品【答案】A5、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为（）A.会员制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C6、按照附新股认股权和债
3、券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为()。A.可分离型与非分离型B.独立型与分离型C.独立型与非独立型D.可分型与不可分型【答案】A7、证券交易程序中，开户包括开立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、（2020 年真题）以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是（）A.货币政策工具操作目标中介目标最终目标B.中介目标最终目标货币政策工具操作目标C.最终目标货币政策工具操作目标中介目标D.操作目标中介目标最终目标货币政策工具【答案】A9、我国 1981 年后发行的国债品种有（）。A.B.C.D.【答案】A10、不参与基金会计核算的基金费用有（）A.B.C.D.【答案】C
4、11、根据（），委托指令可分为买进委托和卖出委托。A.委托订单的数量B.委托价格限制C.买卖证券的方向D.委托时效限制【答案】C12、证券公司设立子公司，要求最近 1 年净资本不得低于()亿元人民币。A.20B.10C.5D.12【答案】D13、无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。A.股票名称不同B.股票编号不同C.股票的记载方式不同D.股东权利不同【答案】C14、（2019 年真题）风险转移可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、传统的交易所债券市场通常只采用（）的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。A.竞价撮合B.
5、场外交易C.场内交易D.现券交易【答案】A16、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，债券按付息方式分类，可以分为（）A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】B17、在基金运作中，（）居主导与核心位置。A.基金销售者B.基金投资者C.基金管理人D.基金托管人【答案】C18、商业银行次级定期债务的目标债权人为（）。A.政策性银行B.企业法人C.其他金融机构D.其他商业银行【答案】B19、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临
6、（）与（）。A.市场风险合规风险B.外部风险内部风险C.系统风险非系统风险D.市场风险政策风险【答案】B20、（）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。A.期望损失模型B.VaR 模型C.波动性分析D.置信水平【答案】A21、下列有关金融期权的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C22、按照组织方式，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场、权益市场B.一级市场、二级市场C.货币市场、资本市场D.交易所市场、场外交易市场【答案】D23、般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价
7、格转换。关于债券不能收回投资的风险的说法有误的是（）。A.债务人不履行债务导致债券不能收回投资B.市场利率水平影响债券的转让价格C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的D.政府债券不履行债务的风险较高【答案】D24、以下哪项不属于创业板市场的功能（）。A.投机活动B.承担风险资本的退出窗口作用C.优化资源配置D.促进产业升级【答案】A25、下列关于开放式基金的认购费率和收费模式说法中错误的是（）。A.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率B.我国股票型基金的认购费率大多在 1%?3%C.基金份额的认购通常有前端收费和后端收费两种模式D.债券型基金的认购费率通常在
8、 1%以下【答案】B26、普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列与先决条件有关说法正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】C27、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（）。A.个人投资者B.证券投资基金C.其他机构投资者D.证券基金和其他机构投资者【答案】B28、（）指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在华尔街日报上公布。A.道、琼斯工业股价平均数B.标准普尔 500 指数C.纳斯达克指数D.金融时报证券交易所指数【答案】A29、按照关于调整证券资格
9、会计师事务所申请条件的通知的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（）、（）相关业务许可证。A.B.C.D.【答案】C30、全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。?A.3B.2C.1D.5【答案】B31、按照权证的内在价值不同，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】D32、（2021 年真题）下列关于不同类型基金的利润分配原则的说法，正确的是（?）A.基金利润分配后基金份额净值可以低于面值B.封闭
10、式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的 80%C.货币基金应当每日进行收益分配D.开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每次基金收益分配的最高比例【答案】C33、点击确认、单向撮合成交的报价包括（）。A.B.C.D.【答案】C34、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）。A.B.C.D.【答案】D35、关于影响股价变动的因素中，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C36、下面关于风险，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D37、委托受理的手续和过程包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、（202
11、1 年真题）股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D39、下列关于证券登记结算公司的表述正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、下列关于债券按付息方式分类，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D41、我国地方政府债券发行阶段包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】D43、下列关于无记名股票的
12、说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、按照商业银行个人理财业务管理暂行办法的规定，商业银行不可以提供的业务有（）。A.B.C.D.【答案】D45、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对于借公开披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为作出了禁止性规定。其中不包括的情形是（）。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止公布基金的证券投资历史业绩C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字【答案】B46、证券市场正常运行的基础是（）。A.证券从业者的自我管理B.国家对证券市场的监管C.稳定的市场价格D.完善的市场监管体系【答案】A47、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（）属于询价交易方式的范畴。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（）。储蓄银行A.B.C.D.【答案】B49、关于撤单，以下说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C50、证券公司全面风险管理规范要求证券公司建立健全与（）相适应的全面风险管理体系。A.公司风险管理能力B.公司治理规范程度C.公司发展战略D.公司盈利能力【答案】C