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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关题年证券从业之金融市场基础知识通关题库库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在债券的票面价值中，要规定（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、证券投资者可分为（）两大类。A.政府机构和金融机构B.机构投资者和个人投资者C.合格境外投资者和合格境内投资者D.企事业法人和各类基金【答案】B3、下列行为中，可能引发操作风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D4、债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家，这种债券为（）。A.亚洲债券B.扬基债券C.外国债券D.欧洲债券【答案】D5、通
2、常情况下，（）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。A.中央政府B.地方政府C.大型企业D.金融机构【答案】A6、目前，我国的基金主要投资于()。A.B.C.D.【答案】D7、甲银行向乙公司提供信用贷款，并由两公司为乙提供第三方担保。贷款到期后由于乙公司无力偿还，甲银行要求丙代为偿还。对于甲银行而言，该种风险管理策略属于（）A.风险补偿与准备金策略B.风险控制策略C.风险规避策略D.风险转移策略【答案】D8、只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是()。A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.等价发行【答案】B9、（2021 年
3、真题）基金信息披露分类中，不包括（?）A.运作信息披露B.销售信息披露C.临时信息披露D.募集信息披露【答案】B10、风险衡量方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、关于清算与交收，下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A12、证券投资基金所应支付的费用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、下列关于直接融资的说法中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、下列不属于传统信用风险评估方法的是（）。A.信用打分模型B.信用评级C.专家系统D.5Cs【答案】B15、债券的清算是指在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵消，确定应当交割的债券数量和应
4、当交割的价款数额，然后按照（）原则办理债券和价款的交割。A.差额交收B.净额交收C.全额交收D.加额交收【答案】B16、集合资产管理业务的特点不包括()。A.集合性B.分散性C.投资范围有限定性和非限定性的区分D.比较严格的信息披露【答案】B17、下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是（）。A.B.C.D.【答案】B18、在美国，基金设立的两个重要法律文件包括（）。A.I、B.I、C.I、IIID.II、III【答案】C19、下列关于凭证式国债的说法，错误的是()A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券B.商业银行可以申请加入凭证式国债承销团C.发售采取开具凭证式国债收款凭证式的
5、方式D.承销商发售数量不得突破所承销的国债量【答案】A20、以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。A.货币衍生工具B.利率衍生工具C.信用衍生工具D.股权类衍生工具【答案】C21、下列选项中货币市场基金可投资的金融工具是（）。A.股票B.可转换债券C.信用等级在 AA+以下的债券D.期限在 1 年以内的债券回购【答案】D22、风险管理的流程不包括（）。A.风险的衡量B.风险的识别C.风险的监测、预警与报告D.风险的管控【答案】D23、股票增发将会增加发行在外的股票总量，（）股票供给，如果股票不受市场青睐，需求没有相应增长，则股价可能（）。A.增加上升B.增加下跌
6、C.减少上升D.减少下跌【答案】B24、（）指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。A.可交易债券B.可分离债券C.可转换债券D.可交换债券【答案】D25、下面关于公司债券的说法错误的是（）。A.非公开发行公司债券必须进行信用评级B.对公司债券发行没有强制性担保要求C.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定D.非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途【答案】A26、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，宏观经济影响股票价价格的特点有()。A.I、II、III、IVB.I、IVC.I、II、IIID.II、III【答案
7、】A27、以下不属于金融市场的重要性的是（）A.优化资源配置、B.宏观调控C.促进储蓄一投资转化D.风险管理【答案】D28、股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（）。A.B.C.D.【答案】C29、有关证券公司次级债，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、我国企业债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。A.133B.3105C.32010D.102010【答案】C31、芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括()。A.B.C.D.【答案】D32、下列关于投资理念的说法，错误的是（）。A.投资理念包含投资目的B.投资理念的确定隐含对投资期限的抉择C.不同类型的基金具有相
8、同的投资理念D.投资理念包含投资方法【答案】C33、关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B34、（2020 年真题）下列关于我国银行间债券市场的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D35、A 公司的每股市价为 8 元，每股销售收入为 10 元，则 A 公司的市销率倍数为（）。A.0.8B.1C.1.25D.2【答案】A36、下列有关盈利水平的说法，错误的是（）。A.公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一B.般来说，预期公司盈利增加，股票市场价格上涨C.预期公司盈利减少，股票市场价格上升D.股票价格的涨跌和公司盈利的变化并不完全同时发
9、生【答案】C37、（2018 年真题）下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是（）。A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况【答案】D38、下列各项中，（）均属于风险管理策略。A.I、B.、IVC.、IVD.I、【答案】A39、（）年，中国证监会制定了上市公司股东发行可交换公司债券试行规定，推动了我国可交换公司债券的发展。A.2001B.2006C.2008D.2012【答案】C40、与其他债券相比，政府债券的特点是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、证券公司
10、次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】B42、（2020 年真题）关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是（）A.1991 年 8 月 28 日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在证券法颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力B.1999 年 12 月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务C.2011 年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012 年 6 月 6 日，中国证券投资基金业协
11、会从证券业协会正式独立出来D.2007 年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量【答案】C43、下列关于设立另类子公司的说法不正确的是（）。A.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过丨家B.另类子公司不得融资C.另类子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】C44、()是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。A.配股B.增发C.发行可转换公司债券D.定向增发【答案】D4
12、5、（2021 年真题）下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（?）。A.通常在特定区域从事商业银行业务B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.各项业务均衡发展D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】C46、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B47、1985 年，我国第一家证券公司()通过批准。A.深圳经济特区证券公司B.上海证券有限责任公司C.国泰君安证券股份有限公司D.长城证券有限责任公司【答案】A48、律师事务所为了加强对律师从事证券法律业务的管理，应当建立健全（）。A.尽责调查制度B.专业测评制度C.风险控制制度D.诚信资质制度【答案】C49、（2019 年真题）证券交易所的主要职能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、关于股权类期货，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B