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1、吉林省吉林省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务练年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题习题(一一)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D2、下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、下列关于 MACD 背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B4、近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化，例如，国家开发银行曾发行过（）。A.B.C.D.【答案】B5、根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】A6、积极型债券组合管理策略
2、包括（）。A.B.C.D.【答案】A7、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。A.B.C.D.【答案】B8、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D9、股票类证券产品的基本特征不包括（）。A.B.C.D.【答案】C10、下列关于证券组合可行域和有效边界的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D11、下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】C12、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】A13、确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】B1
3、4、对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、下列关于教育内容表述正确的是（）。A.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划B.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要C.教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划D.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划【答案】A16、某一时刻黄金的现货价格是每盎司 1200 美元，1 年期的市场无风险利率是6，黄金的持有收益率是 2，现有人愿意提供黄金储藏和保险的义务，那么在持有成本法（单利）下，1 年期黄金的远期理论价格应该为（）美元A.1248B.1224C.1272D.1152
4、【答案】A17、以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D18、加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】C19、按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A20、套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B21、我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?（）A.、B.、C.、D.、【答案】D22、下列不属于证券产品选择目标的是（）。A.取得收益
5、B.提高风险C.本金保证D.资本增值【答案】B23、移动平均数可以分为（）三种。A.B.C.D.【答案】C24、下列哪些因素会影响个人信贷能力?（）A.、B.、C.、D.、【答案】D25、过度自信会导致投资者（）。A.B.C.D.【答案】C26、下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A27、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D28、国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。A.国外居民B.常住居民C.国内居民D.常住居民但不包括外国人【答案】B29、关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（
6、）。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】B31、按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】B32、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A33、关于退休收入，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D34、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】D35、证券公司人力资源部的
7、主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A36、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】B37、根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】C38、多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B39、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B40、宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】C41、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B42、技术分析方法的分类（）A
8、.B.C.D.【答案】B43、张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】D44、上市公司的质量状况将影响到（）。A.B.C.D.【答案】C45、下列各项属于投资适当性要求的是（）。A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品【答案】C46、垄断竞争市场的特点是（）。A.B.C.D.【答案】C47、股利贴现模型的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】A48、所得税的基本筹划方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A49、客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】D50、风险识别的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】B