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1、吉林省吉林省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务练年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试卷习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、大多数动态资产配置策略一般具有的共同特征包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】B3、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B4、假定某公司在未来每期支付的每股股息为 8 元，必要收益率为 10，而当前股票价格为 65 元，则
2、每股股票净现值为（）元。A.15B.20C.25D.30【答案】A5、下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】D6、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A7、宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C8、财务报表分析法中的（）是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。A.比率分析法B.因素分析法C.趋势分析法D.比较分析法【答案】D9、自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】D10、下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.
3、C.D.【答案】A11、建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是（）。A.现金流贴现模型B.最小方差模型C.套利定价模型D.资本资产定价模型【答案】D12、证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。A.每季度B.每年C.每半年D.每月【答案】C13、主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有效的方法。它的缺点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】B15、分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A16、金
4、融市场泡沫的特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、迈克尔波特认为在一个行业中,存在看哪些基本的竞争力量。（）A.III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D18、下列关于有效边界的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C19、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】D20、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 夭【答案】A21、对投资者而言，
5、优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】B22、在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B23、某电器商城进行清仓大甩卖，宣称价值 1 万元的商品，采取分期付款的方式，3 年结清，假设利率为 12的单利。该商品每月付款额为（）元。A.369B.374C.378D.381【答案】C24、下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.B.C.D.【答案】B25、按照风险来源的不同，利率风险可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要使用投资工具创造更多财富；既要偿清各
6、种中长期债务，又要为未来储备财富。上述表述属于()。A.退休期B.高原期C.稳定期D.维持期【答案】D27、下列关于战术性资产配置策略的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】C29、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A30、下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】B31、确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】B32、就债券或优先股而
7、言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】A33、证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。A.B.C.D.【答案】A34、下列关于信用借款还款方式的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、常见的战术性投资策略包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】A37、下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、下列关于主要条款分析法和比率分析法的比较说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C39、下列关于信用借款还款方式的说法中，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案
8、】A40、下列关于情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】A41、下列关于证券组合有效边界的说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D42、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C43、属于客户目标的中期目标的是（）A.I、IVB.I、IIIC.II、IIID.III、IV【答案】D44、行业轮动的特征包括（）。I、行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上、行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响、行业轮动必须建立在对宏观的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、
9、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同、行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式A.、B.I、C.、D.I、【答案】D45、税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】A46、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、IV【答案】B47、下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】B48、宏观经济分析的主要目的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、证券投资业务风险揭示书应以（）形式。A.书面B.口头C.书面和口头D.书面或口头【答案】A50、某大豆进口商在 5 月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2 月 10 日该进口商在 CBOT 买入 40 手执行价格为 660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看涨期权利金为 10 美分/蒲式耳，当时 CBOT5 月大豆的期货价格为 640 美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】C