《河南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(一)及答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《河南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(一)及答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、河南省河南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务练年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题习题(一一)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】C2、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B3、根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】A4、下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有（）。A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】D5、上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公开自己的财务报表。这些财务报表主要包括（）。A.、B
2、.、C.、D.、【答案】D6、如果张某夫妇的年龄在 3055 岁，那么从家庭生命周期理财重点的角度看，属于张某家庭特征的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】A8、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】A9、技术分析的理论基础是（）。A.道式理论B.预期效用理论C.美林投资时钟D.超预期理论【答案】A10、最传统的对冲策略是套利策略，有（）。A.B.C.D.【答案】B11、下列属于指数化的局限性的
3、有（）。A.B.C.D.【答案】D12、货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】D13、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D14、行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A15、常见的战略性投资策略包括（）。A.B.C.D.【答案】D16、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】D17、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B18、制定投资规划时的步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A
4、.B.C.D.【答案】B20、对冲交易是指在期货、期权、远期等市场上同时买入和卖出一笔()的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】B22、以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】D23、融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】C24、从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭()。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】A25、信用评分模型是
5、分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。A.死亡率模型B.Logit 模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】A26、下列关于年金的表述，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D28、以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】A29、根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，
6、制定相关执业规范和行为准则的是（）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银保监会【答案】A30、以下关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D31、国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D33、下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A34、判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D35、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布
7、证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B36、客户的风险特征可以由（）构成。A.B.C.D.【答案】A37、影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】C38、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】A39、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D41、关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D42、金融债券的发行主体有（）。A.B.C.D.【答案】D43
8、、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的 K 线被称为（）。A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线【答案】B44、套利的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】D45、在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、下列关于股息贴现模型的说法，正确的是（）。A.使得资本利得限制在最小值B.包含了税后的资本利得C.隐含地包括了资本利得D.未考虑资本利得【答案】C47、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C49、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D50、修改后的证券法于 2006 年 1 月 1 日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】C