《云南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷A卷含答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《云南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷A卷含答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、云南省云南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务模年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】C2、控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】A3、如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】D4、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】B5、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B6、跨商品套利可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、证
2、券投资顾问的主要职责是包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、影响行业景气的几个重要因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B9、简单估计法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】C11、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10，那么（）。A.B.C.D.【答案】C12、关于最优证券组合，下列说法正确的是（）。A.
3、B.C.D.【答案】D13、（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。A.过度自信B.心理账户C.预期效用理论D.前景理论【答案】B14、多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B15、（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】B16、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、证券公司、证券投资
4、咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】D19、按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】A20、分红派息的重要日期有（）A.B.C.D.【答案】A21、趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】C22、根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】B23、进行退休生活合理规划的内容主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、VAR 的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】A25、金融债券的发行主体有（）。A.B
5、.C.D.【答案】D26、在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D27、公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】B28、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A29、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A30、张某由于资金宽裕可以向朋友借出 50 万元。甲、乙、丙、丁四个朋友计息方式各有不同，其中甲是年利率 15(每年计息一次)，乙是年利率 147(每季度计息一次)，丙是年利率 143(每月计息一次)，丁是年利率 14(连续复利)，如果不考虑信用风险，则对于张某而言，下
6、列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A31、如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】D32、下列关于 SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C33、（）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】A34、客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】A35、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D36、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D38、某投资者拥有一个三
7、种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（Bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.I、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】C39、如果张某夫妇的年龄在 3555 岁，那么从家庭生命周期理财重点的角度看，属于张某家庭的有（）。A.B.C.D.【答案】A40、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。A.B
8、.C.D.【答案】A41、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A42、现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】D43、下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。A.税收规划的前提是依法纳税B.税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度C.因为税收规划有税法可依，所以是无风险的D.目的性原则是税收规划的根本原则【答案】C44、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D45、下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】B46、下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】B47、下列关于 Stata 的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D48、自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】D49、信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。A.死亡率模型B.Logit 模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】A50、人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】A