《2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷A卷含答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷A卷含答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、最传统的对冲策略是套利策略，有（）。A.B.C.D.【答案】B2、在系数运用时（）。A.B.C.D.【答案】A3、证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】D4、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】C5、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答
2、案】B6、证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】C7、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D8、葛兰威尔法则中规定的买入信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】C10、我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】B11、行业处于成熟期的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】B12、考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。A.10B.15C.20D
3、.30【答案】B13、敏感性分析是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素，包括（）的微小变化可能会对金融工具或资产组合的收益或经济价值产生的影响。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D15、总体、样本和统计量的含义是（）。A.B.C.D.【答案】B16、对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会【答案】A17、下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确
4、的是（）A.B.C.D.【答案】D18、下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A19、衡量公司营运能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A21、根据 F莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（）。A.保持资产的流动性B.适当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行信贷工具D.投资浮动收益类理财产品【答案】C22、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A23、在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况
5、，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】D24、证券投资技术分析主要技术指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A26、从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】C27、以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】A28、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分
6、析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A29、2010 年 10 月 12 日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，两个规定旨在进一步规范（）业务。A.投资咨询B.投资顾问C.证券经纪D.财务顾问【答案】A30、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B31、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节（）A.B.C.D.【答案】D33、从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等,进行国际间的税务
7、规划。A.B.C.D.【答案】D34、证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议应当明确（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D36、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D37、关于年金的表述，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】A38、下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D39、证券产品进场时机选择的要求有（）A.B.C.D.【答案】D40、从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭()
8、。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】A41、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 20 万元以下C.3 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A42、下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】B43、以下属于技术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D.【答案】A44、根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】D45、下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C46、关于证
9、券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B47、预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B48、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10%,那么（）。A.B.C.D.【答案】D49、个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D50、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】A