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1、云南省云南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务全年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷真模拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、最低标准的失业保障月数是_个月，能维持_个月的失业保障较为妥当。（）A.1；3B.3；6C.1；6D.3；5【答案】B2、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】D3、移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】B4、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）。A.、IV、VB.、VC.、IV、VD.、IV、V【答案】A5、下列（）仅可以在现金流量表，而不是其他
2、账务报表中得到。A.净利润B.期末资产余额C.期末负债余额D.融资活动中产生的现金流【答案】D6、衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C7、以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A8、资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。A.是否配股B.证券的流通性C.证券的风险与收益D.是否分红派息【答案】C9、证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】A10、下列关于现值的说法中，错误的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】A12、如何进行教育投资规划的跟踪
3、与执行（）。A.B.C.D.【答案】D13、企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】A14、了解证券产品的特性要求投资者了解（）。A.B.C.D.【答案】A15、技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】A16、下列关于证券组合有效边界的说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D17、下列客户信息属于定量信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】A19、投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。A.B.C.D.【答案】B20、通常认为证券市场
4、是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】C21、公司的盈利能力指标包括（）。A.B.C.D.【答案】A22、税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】A23、套利的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】D24、建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是（）。A.现金流贴现模型B.最小方差模型C.套利定价模型D.资本资产定价模型【答案】D25、下列哪些选项可能增加家庭的挣资产（）A.B.C.
5、D.【答案】B26、根据时间长短可以将客户证券投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】B27、假设王先生有一笔 5 年后到期的 200 万元借款，年利率 10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于 5 年后到期偿还的贷款。A.50B.36.36C.32.76D.40【答案】C28、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D29、最传统的对冲策略是套利策略，有（）。A.B.C.D.【答案】B30、深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10
6、【答案】B31、在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】C32、公司调研的内容包括但不限于（）等，但各家公司调研的重点会不同。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A34、跨市场套利的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。A.离散性B.对称性C.集中性D.均匀变动性【答案】A36、制定投资规划时的步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答
7、案】D37、实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】D38、系数主要应用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、下列属于现金预算编制程序的有（）。A.B.C.D.【答案】C40、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A41、下列关于周期型行业的说法，正确的是（）。A.周期型行业的运行状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关，这些行业收入增长的速率并不会总是随着经济周期的变动而出现同步变动，因为他们主要依靠技术的进步，新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态B.周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业相应
8、衰落，当经济衰退时，这些行业相应扩张，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性C.周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业会跟随其扩张，当经济衰退时，这些行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D.周期型行业的经营状况与经济周期的上升和下降阶段都很稳定，这种运动形态的存在是因为该类型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小【答案】C42、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A43、技术分析方法的局限性说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】
9、D44、关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C45、蒙特卡罗模拟法是计量 VaR 值的基本方法之一，其优点包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】D47、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】A48、下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D49、现金流量表主要包括（）活动产生的现金流量。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为 8000 万元，出现概率是 25。在正常状况下，流动性余额为 4000 万元，出现概率是 50，在最差情况下的流动性缺口为 2000 万元，出现概率为 25，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（）。A.盈余 4500 万元B.缺口 4000 万元C.盈余 3500 万元D.缺口 3000 万元【答案】C