《云南省2023年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《云南省2023年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、云南省云南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库练年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C2、下列有关股票特征的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A3、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、我国企业债券发行实行（），而公司债券公开发行实行（）。A.注册制B.审批制复核制C.核准制审批制
2、注册制D.核准制复核制【答案】A5、下列说法错误的是（）。A.证券公司可代客户下达交易指令B.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易C.证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】A6、如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。A.承销人B.投资人C.信用增级机构D.信用评级机构【答案】D7、（2019 年真题）担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。A.中国信托业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】B8、（
3、2019 年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】B9、按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以行使的职权有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、根据公司法规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为()、A.记名股票B.优先股票C.无记名股票D.记名股票或无记名股票【答案】A11、基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。所称的重大事件，可能包括以下（）项。A.B.C.D.【答案】D12、证券公司风险控制指标不符合有关规定
4、A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.1 年【答案】C13、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（），制订有效的流动性风险应急计划。A.收益来源结构B.风险来源结构C.公司战略发展D.压力测试结果【答案】D14、申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（）条件。A.B.C.D.【答案】D15、可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（）。A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供应量【答案】B16、（2021 年真题）反映信托关系的金融工具是（?）A.股票B.基金C.债券D.优先股【答案】B17、（）是风险偏好、风险限额以及日常风险管
5、理得以有效实施的重要保障。A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险控制【答案】B18、在日本发行的外国债券被称为（）。A.东洋债券B.远东债券C.东方债券D.武士债券【答案】D19、下面关于证券公司的风险管理的三个发展阶段的说法错误的是（）。A.在第一阶段，证券公司一般都没有设置专门的风险管理部门，面临的风险主要是操作风险，风险管理工作以散落在业务条线的内部控制为主B.在第二阶段，证券公司已经基本上成立了独立的风险管理部，按照风险类型有针对性地开展风险管理工作C.在第三阶段，压力测试作为风险评估的补充已经得到广泛应用D.在第三阶段，全面风险管理规范的出台标志着证券公司风险管理进入到全面风险
6、管理体系建设阶段【答案】C20、下列不属于我国国际债券品种的是（）A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.次级债券【答案】D21、我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换债券的期限最短为（）年，最长为（）年。A.1 5B.1 6C.2 5D.2 6【答案】B22、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性。这种特殊性表现在（）。A.B.C.D.【答案】B23、恒生指数于 1985 年推出的分类指数包括（）。A.B.C.D.【答案】A24、下列各种说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、下列关于基金信息披露的说法，正确的有（）A
7、.、B.、C.、D.、【答案】B26、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A27、根据证券账户管理规则相关规定，()设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户。A.证券公司B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国人民银行D.中国证监会【答案】B28、西方货币传导机制理论中，货币学派的货币政策传导机制为 MEIY，其中，E、I 分别表示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、无面额股票的特点有（）。A.B.C.D.【答案】C30、目前我国发行的普通国债品种包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、国际债券的特征有（）。A.B.C.D.【答案】
8、B32、（2019 年真题）证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、期限较长的债券的票面利率定得高的原因是（）。A.流动性差，风险性大B.流动性差，风险性小C.流动性强，风险性大D.流动性强，风险性小【答案】A34、（2018 年真题）我国证券公司监管制度主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C35、下列说法不正确的有（）。A.1、B.、C.、D.、【答案】C36、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）A.需核查申请权限开通前 10 个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均金额B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产
9、日均不低于人民币50 万元C.个人投资者需参与证券交易 12 个月以上D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融人的资金及证券【答案】B37、目前通行的观点，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是（）。A.中间业务包括表外业务B.中间业务是源于会计准则而生成的类别C.表外业务是源于业务类型而生成的类别D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征【答案】A38、股票价格指数的编制方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A39、2018 年 7 月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，其进行基本面分析时，应考虑的主要宏观经济变量包括（）。A.B.C.D.【答
10、案】B40、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理公司采用的估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（）作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理公司C.基金监管人D.基金投资者【答案】B41、国家股从资金来源上看，主要有（）。A.B.C.D.【答案】C42、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()文件。公司章程金融债券发行申请报告发行人近 3 年经审计的财务报告及审计报告金融债券发行办法A.B.C.D.【答案】C43、下列股票能被选入沪深 300 指数的有（）。A.甲股票是创业板股票，上市时间为一年，虽
11、总市值不高，但是涨势良好B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为 ST 股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈【答案】C44、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B45、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券（）年的利息。A.1B.2C.3D.6【答案】A46、如果金融债券上附有多期息票，发行人定期支付利息，则被称为（）。A.贴现债券B.附息金融债券C.政策性金融债券D.信用债券【答
12、案】B47、关于科创板申报要求，下列说法正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200 股B.卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 5 万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 10 万股【答案】A48、以下关于上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则的说法中，正确的是（）。A.明确了上海证券交易所科创板试点注册制的股票发行上市审核工作B.修订后的审核规则于 2020 年 11 月 4 日发布并施行C.发行人申请股票首次发行上市的，应当符合中国证监会科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）规定的上市条件D.应符合上海证券交易所科创板股票上市规则规定的发行条件【答案】A49、（2021 年真题）传统信用风险评估的专家分析系统中，虽然有各种各样的架构设计，但其所选择的（?）都是相似的。A.信用风险B.交易对手C.合规指标D.关键要素【答案】D50、对（）而言，基金份额价格固定为 1 元人民币，故按照固定价格申购赎回。A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金【答案】C