《云南省2023年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《云南省2023年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、云南省云南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库练年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列（）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。A.B.C.D.【答案】C2、投资者应当通过深市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。A.人民币B.港币C.美元D.欧元【答案】A3、下列属于信用风险评估方法的是（）。A.B.C.D.【答案】A4、基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括（）A.B.C.D.【答案】A5、按照证券公司融资融券业务管理办法的规
2、定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形A.1B.2C.3D.5【答案】B6、（）对人民币债券发行利率进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】D7、基金的主要当事人有（）。A.B.C.D.【答案】D8、我国现行的证券投资基金的主要投资范围包括（）A.I、B.I、C.、D.I、【答案】D9、沪深 300 指数是沪、深证券交易所于 2005 年 4 月 8 日联合发布的反映（）股市场整体走势的指数。A.NB.HC.AD.B【答案】C10、保险公司次级债务的偿还只能在确保偿还次级债
3、务本息后偿付能力充足率不低于（）的前提下才能偿付本息。A.50%B.100%C.150%D.200%【答案】B11、以下属于操作目标的是（）。A.B.C.D.【答案】C12、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为被称为（）。A.证券保荐业务B.证券资产管理业务C.证券自营业务D.融资融券业务【答案】C13、证券公司申请次级债务展期，应提交（）
4、。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、跟据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（）A.、B.、C.、D.、【答案】A15、上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。A.9：00-12：00、13：00-16：00B.9:15-9:25、9:30-11:30、13：00-15：00C.15：00-15：30D.9：15-11：30、13：00-15：00【答案】B16、股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义。如果以面值作为发行价，称为（），此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等
5、于面值总和。A.折价发行B.平价发行C.溢价发行D.正常发行【答案】B17、（）年起发行的凭证式国债统一更名为储蓄国债（凭证式）。A.1994B.2006C.2016D.2017【答案】D18、优先股对发行人的意义包括（）。A.享受利息税前抵扣B.股息率不固定C.避免决策权分散D.为公司筹集短期资金【答案】C19、关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是（）。A.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联B.在一定程度上改变了金融监管方式C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动D.大量资金可以轻松地在全球范围内流动【答案】A20、在我国，非公开募集证券投资基金合格投资
6、者累计不得超过（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C21、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系【答案】C22、一般来说，参与证券投资的经营性金融机构有（）等。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】C23、分离交易的可转换公司债券与一般可转换债券之间的区别不包括（）。A.交易场所不同B.权利载体不同C.权利内容不同D.行权方式不同【答案】A24、下列关于利率传导机制说法正确的是（
7、）。A.B.C.D.【答案】B25、下列（）时间点，不能进行科创板连续竞价。A.13:20B.11:30C.9:20D.14：50【答案】C26、全国性社会保障基金可用于支付（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】A27、（2018 年真题）股票应载明的事项主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、企业债券融资同股票融资相比，在财务上具有许多优势，以下不正确的是（）。A.债券融资的税盾作用B.债券融资的财务杠杆作用C.债券融资的资本结构优化作用D.债券融资的资金量没有限制【答案】D29、（2019 年真题）私募证券投资基金运行期间
8、，管理规模 5000 万元以上的信息披露义务人应当在（）以内向投资者披露基金净值信息。A.每月结束之日起 5 个工作日B.每季度结束之日起 5 个工作日C.每季度结束之日起 10 个工作日D.每个完整年度结束之日起一个月【答案】A30、委托指令可以根据不同的依据，划分为（）。A.B.C.D.【答案】A31、证券公司自营业务投资范围包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D32、下列关于金融衍生工具的说法,正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D33、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为（）。A.B.C.D.【答案】C34、以下（）不是公司公开发行债券应当符合的条件。A.
9、具备健全且运行良好的组织机构B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券两年的利息C.具有合理的资产负债结构和正常的现金流量D.国务院规定的其他条件【答案】B35、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（）。A.1922 年，国务院证券委员会和中国监督管理委员会的成立B.资本市场的初步建立C.2004 年，中国银行业监督委员会的成立D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业【答案】D36、（2021 年真题）我国要求基金利润分配后（?）,不得低于面值。A.基金资产净值B.基金份额总值C.基金资产总值D.基金份额净值【答案】D37、在（）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机
10、构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。A.分级结算制度B.结算参与人制度C.货银对付的交收制度D.净额结算制度【答案】A38、沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午()。A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】A39、深圳证券交易所的股价指数包括（）。A.B.C.D.【答案】A40、委托受理的手续和过程包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、股票以低于面值的价格发行，被称为（）。A.溢价发行B.折价发行C.平价发行D.配额发行【答案】B42、属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（）。A.收
11、益公司债券B.可转换公司债券C.不动产抵押公司债券D.信用公司债券【答案】D43、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面。A.B.C.D.【答案】A44、以下关于公募基金的说法不正确的有（）。、A.公募基金投资金额要求高B.公募基金面向社会公众公开发售C.公募基金的募集对象不固定D.公募基金适合中小投资者参与【答案】A45、（2020 年真题）个人投资者的特点包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A46、（2018 年真题）各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市场。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、以下（）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销【答案】C48、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，对于沪深 300 股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】D49、下列股价指数中，又被称为“派许加权指数”的是（）。A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.几何加权股价指数D.简单算术股价指数【答案】B50、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Vega 值B.Gamma 值C.Rh。值D.Theta 值【答案】A