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1、云南省云南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识综合练年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、我国于 2010 年 8 月 31 日起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是（）。A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的 10C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的 10D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资
2、成本可以超过其净资产【答案】A2、沪深 300 指数为（）。A.大盘指数B.大中盘指数C.中盘指数D.中小盘指数【答案】B3、公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。A.1B.2C.3D.5【答案】A4、下列关于债券报价与结算说法错误的是（）。A.债券买卖报价分为净价和全价两种B.债券结算为全价结算C.债券报价为每 100 元面值债券的价格D.净价=全价+应计利息【答案】D5、下列关于债券评级的说法中错误的是（）。A.信用评级，是为投资者购买债券和证券市场债券的流通转让活动提供信息服务B.评级标准或者工作程序有调整的，不需要披露C.对同一
3、类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序D.是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级【答案】B6、直接融资方式包括股票市场融资、债券市场融资、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、保护基金公司设立的意义有（）。A.B.C.D.【答案】D8、目前，中国已基本形成了由中央银行调控和监督、（）为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。A.财政部B.中国证监会C.国家银行D.原中国银监会【答案】C9、国际短期资金流动的类型包括（）。A.B.C.D.【答案】D10、根据各种货币政策工具的基本性质
4、以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（）及其他货币政策工具等。A.操作性货币政策工具B.中介性货币政策工具C.选择性货币政策工具D.具体货币政策工具【答案】C11、在（）中，投资者可以在交易时间内以 ETF 指定的一篮子股票申购ETF 份额或以 ETF 份额赎回一篮子股票。A.级市场B.二级市场C.一级市场或二级市场D.级市场与二级市场【答案】A12、下列有关金融市场分类的说法，错误的是（）。A.从组织形式来看，随着交易所市场的发展，越来越多的交易所采用了公司制结构B.按交易是即期还是未来交割，金融市场可分为现货市场和衍生品市场C.交易债务工具和优先股的市
5、场被统称为固定收益市场D.场外市场采用报价商或做市商交易制度，不会采用竞价撮合交易机制【答案】D13、关于地方政府债券，下列论述正确的是（）。A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”【答案】D14、下列属于经济指标中的滞后性指标的是（）。A.B.C.D.【答案】A15、按照中华人民共和国证券法的规定，证券公司可以从事的业务有（）A.B.C.D.【答案】D16、影响我国金融市场运行的主要因素有（）A.、
6、B.、C.、D.、【答案】B17、下列各项属于保护基金公司职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、对于监事会会议表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C19、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（）A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】D20、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。A.5；3B.2；3C.3；5D.3；2【答案】C21、股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩
7、余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】A22、中小企业板块的设计要点在于（）。A.B.C.D.【答案】D23、下列关于全球金融市场监管的说法，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B24、基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、开展转融通业务时，将（）借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B26、中期国债是指偿还期限在（）以上、（）以下的国债。A.1 年 3 年B
8、.1 年 5 年C.1 年或 1 年 10 年（包括 10 年）D.1 年或 1 年 5 年【答案】C27、地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前（）个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。A.15B.13C.17D.37【答案】A28、（2018 年真题）常见的常规性货币政策工具主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、在期货市场监管方面，我国形成了（）“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.B.C.D.【答案】D30、证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行的职责不包括（）。A.制定风险管理制度，并适时调
9、整B.建立健全公司全面风险管理的经营管理架构C.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系D.协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作【答案】D31、以下（）不属于商业银行负债业务内容。A.自有资金B.政府资金C.存款负债D.借款负债【答案】B32、下列关于经济周期循环的说法中，错误的是（）。A.经济周期循环对股票市场的影响非常显著B.股票价格的变动往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行C.经济景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势D.股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标【答案】B33、下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】
10、A34、在债券的票面价值中，要规定（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、下列关于市场风险特点的说法中，正确的是()。A.B.C.D.【答案】B36、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款、一年期以内（含一年）的定期存款、中央银行票据、剩余期限在一年期以内（含一年）的国债、债券回购、货币型养老金产品、货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C37、根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、商业银行的主要业务包括（）。A.B.C.D.【答案】C39、使用市盈率倍数估值需
11、要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，（）所指的财务区间最不常用A.最近一个完整会计年度的历史数据B.预测年度的盈利数据C.最近三个完整会计年度的历史数据平均值D.最近 12 个月的数据【答案】C40、证券交易机制的主要目标包括（）。A.B.C.D.【答案】A41、募集资金数额和投资项目应当与发行人现有（）及未来资本支出规划等相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D43、（）是指一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。A.周期性B.加速性C.不确定性D.扩散性
12、【答案】B44、下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B45、（）年，创业板正式启动。A.2006B.2007C.2008D.2009【答案】D46、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，说的是金融衍生工具哪个特征（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】B47、下列对证券市场融资活动特征描述正确的是（）。A.除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入B.证券公司可以充当权利义务主体C.真实的资金交易需要促成证券发行买卖的中介机构作为权利义务主体来实现D.证券市场融资是一种间接融资【答案】A48、计算机和互联网通信等电子技术的应用对场外交易市场的影响包括（）。A.B.C.D.【答案】B49、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D50、下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B