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1、云南省云南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识提升训年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据我国公司法的规定，下列可以作为股东出资的是（）。A.信用B.知识产权C.债务D.商誉【答案】B2、股东可以用来出资的包括（）。A.B.C.D.【答案】D3、开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括（）。A.B.C.D.【答案】C4、按照中国证监会发布的创业板上市公司证券发行管理暂行办法，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C5、（）为金融债券的登记、托管机构。A.中
2、央国债登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国人民银行【答案】A6、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反()等行为。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、（2019 年真题）中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（）。A.B.C.D.【答案】A9、下列属于 1981 年后我国发行的普通国债品种的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、（2019 年真题）基金管理人
3、在基金管理过程中产生的风险称为（）。A.内部风险B.政策风险C.期权风险D.基金风险【答案】A11、开展转融通业务时，将（）借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B12、在美国，可将（）视为无风险利率。A.长期国债利率B.短期国库券利率C.一年期存款利率D.一年期贷款利率【答案】B13、下列属于资本市场对外开放新实践的是（）。A.B.C.D.【答案】C14、股票基金的投资目标侧重于追求（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（）。A.通过资产证券化，将
4、流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券B.可以改变发起人的资产结构C.可以改善资产质量D.不能加快发起人资金周转【答案】D16、可转债的转换价格在（）情况下可以进行调整。A.B.C.D.【答案】C17、以下说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B18、修正的美式期权也叫作（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、以下符合公正原则要求的是（）。A.B.C.D.【答案】D20、下列关于债券按付息方式分类，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D21、（2020 年真题）下列关于债券交易的说法，错误的是（）。A.时间优先是要求相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交B.
5、客户委托优先主要是证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行自营买卖C.债券交易的竞价原则包括价格优先、时间优先、客户委托优先D.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出债券【答案】B22、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B23、专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是（）。A.专项债券是一个特定的债券品种B.相比普通企业债券，专项债券在发行条件上多有放宽C.发行绿色债券的企业同样受发债指标限制D.专项债券不可以是普通企业债券【答案】B24、公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，
6、资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。A.1B.2C.3D.5【答案】A25、下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是（）。A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况【答案】D26、发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率不得低于()A.7%5%B.10%5%C.7%3%D.10%3%【答案】A27、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的（）。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】C28、做
7、市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（）。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】D29、我国证券市场的主板市场包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、恒生流通综合指数系列包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、（2020 年真题）资产支持证券是以（）为基础发行证券。A.股票B.债券C.特定的资产池D.企业【答案】C32、开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、无限售条件股份，是指流通转让不受限制的股份。具体包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、按投资主体的不同性质，股票可以分为（）。A.B.C.D
8、.【答案】D35、在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（）进行核实。A.相关证件（如身份证件等）B.账户上的资金C.委托单D.账户上的证券【答案】A36、所交易金融资产到期期限在 1 年以上或者没有到期期限的金融市场，是（）。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场【答案】A37、结算所实行的结算制度被称为（）。A.逐月盯市制度B.逐日盯市制度C.逐时盯市制度D.含负债的每日结算制度【答案】B38、证券市场监管手段包括（）。A.B.C.D.【答案】D39、下列属于我国证券业从业人员资格管理办法所称的从事证券业务的专业人员的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、
9、一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。A.股票B.债券C.基金D.信托【答案】D41、（）属于基金资产承担的费用。A.B.C.D.【答案】C42、下列关于金融市场中的一、二级市场的说法错误的有（）。A.按发行流通性质将金融市场分为一级市场和二级市场B.级市场的主要功能是流通资金C.二级市场可以为已发行的金融资产提供流动性D.二级市场可以为一级市场销售金融资产提供价格参照【答案】B43、以下关于政府债券的性质说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对
10、中国证券市场的监管，两者的合作包括（）。A.B.C.D.【答案】D45、公司发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（）。A.B.C.D.【答案】C46、以下关于保证公司债券说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有()A.、B.、C.、D.、【答案】B48、上证综合指数以（）年 12 月 19 日为基期。A.1989B.1990C.1991D.1992【答案】B49、（2020 年真题）下列关于我国债劵市场的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A50、金融衍生工具的发展动因包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】A