《海南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷B卷含答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《海南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷B卷含答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、海南省海南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务全年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷真模拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B2、行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】D3、常见的战略性投资策略包括（）。A.B.C.D.【答案】D4、根据 K 线理论，K 线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案
2、】B6、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C7、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B8、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A9、客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】D10、我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（）。A.B.C.D.【答案】C11、市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】A12、以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】C13、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D14、实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C
3、.D.【答案】D15、证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】D16、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】B17、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C18、波特认为，从动态角度看，五力模型中的五种竞争力量抗衡的结果共同决定着()。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有()的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为
4、()。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B22、以下关于可行域说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳时间序列【答案】D24、下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.B.C.D.【答案】A25、以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】D26、假定汪先生当前投资某项目，期限为 3 年，第一年年初投资 100000 元，第二年年初又追加投资 50000 元
5、，年收益率为 10，那么他在 3 年内每年末至少收回（）元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386【答案】C27、行业分析方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】A29、客户对财务利益的要求大致有三种，即()。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】B31、公司调研的内容包括但不限于（）等，但各家公司调研的重
6、点会不同。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、下列各项中，（）不是银行等金融机构的流动性风险预警的内部预警指标或信号。A.所发行的股票价格下跌B.某项业务风险水平增加C.盈利能力下降D.资产过于集中【答案】A33、某投资者于年初将 1500 元现金按 5的年利率投资 5 年，那么该项投资（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】C35、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B36、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D37、根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（）A.
7、B.C.D.【答案】A38、多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B39、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】B40、在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A41、从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】C42、对股票投资而言，内部收益率是指（）。A.投资本金自然増长带来的收益率B.使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现
8、率C.投资终值为零的贴现率D.投资终值増长一倍的贴现率【答案】B43、下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C44、证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】C45、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.B.C.D.【答案】B46、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A47、关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D48、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、IV【答案】B49、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A50、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理.A.B.C.D.【答案】D