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1、河北省河北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务全年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷真模拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在统计推断中，常用的点估计法有（）。A.B.C.D.【答案】C2、关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C3、市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】A4、融资融券业务的风险主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】C5、某公司某年末净赚利润为 150 万，营业收入为 3000 万，年均总资产为 2000万元，权益乘数为 2，则下列财务指标正确的是()。A.、B.、C.、D
2、.、【答案】B6、过度自信会导致投资者（）。A.B.C.D.【答案】C7、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】D8、张某由于资金宽裕可以向朋友借出 50 万元。甲、乙、丙、丁四个朋友计息方式各有不同，其中甲是年利率 15(每年计息一次)，乙是年利率 147(每季度计息一次)，丙是年利率 143(每月计息一次)，丁是年利率 14(连续复利)，如果不考虑信用风险，则对于张某而言，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A9、投资规划的步骤
3、包括（）。A.B.C.D.【答案】C10、信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。A.死亡率模型B.Logit 模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】A11、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A12、以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、控制流动性风险的主要做法是建立()，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、下列监测信用风险指标的计算方法中。正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C1
4、5、按照风险来源的不同，利率风险可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】B17、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A18、张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000 元资金。若银行年利率恒为 5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税）A.100006B.500000C.100000D.无法计算【答案】C19、如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】D20、预期效用函数的公理化假设包括（）。A.B.C.D.【答案】C21
5、、葛兰威尔法则中规定的买入信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、某公司某年度净利润 10000 万元，并已知年初与年末发行在外的普通股股数均为 50000 万股，每股面值 1 元，每股市场价格为 6 元，应付普通股利 7500万元，下列财务指标正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、以下属于遗产规划内容的有（）。A.B.C.D.【答案】A24、在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（）。A.B.C.D.【答案】B25、下列属于客户现金流量表支出项目的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】C2
6、7、调查研究法的特点是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】D28、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】A29、证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】D30、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B31、下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D32、下列关于债务管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.
7、、【答案】B33、下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】C34、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C35、公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A36、证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D37、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】D38、证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。A.B.C.D.【答案】A39、EViews 具有的
8、功能有（）A.B.C.D.【答案】D40、（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳时间序列【答案】D41、过度自信会导致投资者（）。A.B.C.D.【答案】C42、（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】B43、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D44、根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】D45、投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】C46、简单估计法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D48、货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】D49、个人生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】D50、下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】D