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1、云南省云南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务押年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试题题练习试题 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D3、证券公司的主要职能部门包括（）。A.B.C.D.【答案】A4、如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】D5、假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利
2、率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为 3%的国债，当期资金成本为 2%，则该交易不存在利率风险D.以 3 个月 LIBOR 为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】B6、（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳时间序列【答案】D7、以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A8、正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。A.离散性B.对称性C.集中性D.均匀变动性【答案】A9、公司经理层素质主要是从（）。A.B
3、.C.D.【答案】A10、金融债券的发行主体有（）。A.B.C.D.【答案】D11、下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A12、下列关于现值和终值的说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、某公司某年度末总资产为 30000 万元，流动负债为 4000 万元，长期负债为8000 万元，该公司发行在外的股份有 3000 万股，每股股价为 18 元，则该公司的市净率为（）倍。A.2B.3C.4D.18【答案】B14、过度自信会导致投资者（）。A.B.C.D.【答案】C15、债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C16、下列不能作为政
4、策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】D17、下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】C18、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】B19、下列各类公司或行业，不适宜采用市盈率进行估值的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、根据市场中经常出现的规律性现象制定的交易型策略包括（）。A.、B.
5、、C.、D.、【答案】A21、为客户制定的教育规划包括个人教育投资规划和（）两种。A.本人教育规划B.近期教育规划C.长远教育规划D.子女教育规划【答案】D22、下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】D23、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 20 万元以下C.3 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A24、进行产业链分析的意义包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、过度自信会导致投资者（）。A.、B.、C
6、.、D.、【答案】C26、下列关于债券互换说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、下列（）仅可以在现金流量表，而不是其他账务报表中得到。A.净利润B.期末资产余额C.期末负债余额D.融资活动中产生的现金流【答案】D28、税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C29、对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B30、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】D31、下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】B32、因债务人或交易对手未能履
7、行合同所规定的义务，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】C33、根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B34、下列属于客户专项支出预算项目的有（）。A.B.C.D.【答案】C35、下列属于市场间利差互换的操作思路的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、积极型债券组合管理策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A37、一般而言，不影响风险承受能力的因素是（）。A.年龄B.财富C.收入D.家庭地位【答案】D38、财政政策的手段包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】
8、A39、下列是套利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)的比较，其中说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10%,那么（）。A.B.C.D.【答案】D41、融资融券业务的风险主要表现在()。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】C43、（）是行业形成的基本保证。A.B.C.D.【答案】D44、股息增长模型有（）。A.B.C.D.【答案】B45、下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】C46、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B47、对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】A48、行为金融理论认为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】D50、过度自信会导致投资者（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C