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1、20222022 年年-2023-2023 年证券从业之金融市场基础知识高分年证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案题库附精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、深圳证券交易所于（）正式营业。A.1990 年 8 月 3 日B.1992 年 6 月 3 日C.1989 年 5 月 3 日D.1991 年 7 月 3 日【答案】D3、非证券金融市场包括（）。A.B.C.D.【答案】A4、（2021 年真题）非公开发行公司债券，可以申请在（?）转让。A.证券结算机构B.银行间债券市场C.证券公
2、司柜台D.银行柜台【答案】C5、某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60 元、1000 股，15.50 元、800 股，15.35 元、100 股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25 元、500 股，15.20 元、1000 股，15.15 元、800 股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为 15.50 元、600 股，该委托的交易数量情况可能为（）。A.买入价格为 15.35 元、成交数量为 100 股，买入价格为 15.50 元、成交数量为 500 股B.买入价格为 15.35 元、成交数量为 500 股，买入价格为 15.50 元、成交数量为
3、100 股C.买入价格为 15.35 元、成交数量为 200 股，买入价格为 15.50 元、成交数量为 300 股D.买入价格为 15.35 元、成交数量为 200 股，买入价格为 15.50 元、成交数量为 400 股【答案】A6、相较于优先股，可转换债券具有（）特点。A.可赎回期限不固定B.不可转换为普通股股票C.收益相对不固定D.转股后收益税前分配【答案】C7、下列属于我国发行普通国债的总体特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为（）。A.G 股B.A 股C.H 股D.B 股【答案】A9、证券公司经营
4、证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。A.1000 万B.5000 万C.1 亿D.3 亿【答案】B10、（2018 年真题）根据中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。A.资本公积B.净资产C.应付款项D.留存收益【答案】A11、下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法,正确的有().A.、B.、C.、D.、【答案】B12、与行政审批制相比，证券发行核准制的特点包括（）A.B.C.D.【答案】C13、除中国证监会另有规定外，合格境内机构
5、投资者经营证券投资基金、经A.B.C.D.【答案】B14、Rho 值表明（）。A.期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度B.期权标的证券价格变化对 Delta 值的影响程度C.无风险利率变化对期权价格的影响程度D.到期时间变化对期权价值的影响程度【答案】C15、证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（）和（）。A.封闭式基金开放式基金B.契约型基金公司型基金C.股权投资基金风险投资基金D.主动型基金被动型基金【答案】B16、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（）。A.证券投资基金法B.证券期货投资者适当性管理办法C.创业板市场投资者适当性管理暂行规定D.证券公司监督管理条例【答案
6、】B17、下列关于期货交易的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B18、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、按照国务院授权，中国证监会履行的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、下列对证券市场融资描述正确的是（）。A.证券市场融资是一种间接融资B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最后的投资者和发行人之间C.单个融资主体可以凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现【答案】D21、以下不属于创新型货币政策工具的是（）。A.短期
7、流动性调节工具B.中期借贷便利C.临时流动性便利D.开办特种存款【答案】D22、合格境外机构投资者可以参与（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是()A.只能采用代销方式B.可采用公开招标方式C.只能采用包销方式D.可采用包销或代销方式【答案】D24、公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、（2020 年真题）下列关于金融市场功能的说法，正确的是（）A.金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权B.金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能C.花费一定的时间来定位交易对
8、手一般视为显性成本D.金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成【答案】B26、关于可转换债券的要素，下列叙述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、金融市场是要素市场的一种，是以（）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。A.金融资产B.金融负债C.股票D.债券【答案】A28、当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有()。A.B.C.D.【答案】D29、（2021 年真题）下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A30、（2020 年真题）取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构
9、从事证券评级业务,应当遵循的原则有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B31、新金融资产的发行市场是（）。A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场【答案】C32、风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】C33、（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A.中国证券业协会B.证券服务机构C.证券交易所D.中国证监会【答案】B34、根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用（）。A.敏感性分析和情景分析B.敏感性分析和历史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析【答案】A
10、35、银行间市场可在工作日内的 8:3016:30 实时办理转出、转人业务，但交易所市场必须在（）前完成转入或转出指令的录人，才能保证客户在次一个工作日可以使用转人或转出的债券。A.16:00B.15：30C.15：00D.14：30【答案】C36、中央银行对其他存款性公司债权包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、若以（）为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。A.银行贷款B.境外融资C.间接融资D.直接融资【答案】D38、我国 1981 年后发行的国债品种有（）。A.B.C.D.【答案】A39、按照发行时证券的性质，证券分为()。A.可转换债券、可转换
11、优先股票B.可转换普通股票、可转换优先股票C.可转换债券、可转换普通股票D.可转换债券、信用债券【答案】A40、证券投资人可分为()。机构投资者政府投资者个人投资者国家投资者A.B.C.D.【答案】B41、（2021 年真题）下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B42、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此，基金的表现不能仅仅看回报率。为了对基金业绩进行有效评价，以下（）因素必须加以考虑。A.B.C.D.【答案】C43、优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B44、根据律师事务所从事证券法
12、律业务管理办法，以下说法错误的是（）。?A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见D.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见【答案】D45、金融期货、可转换证券等属于（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】C46、目前我国的商品期货交易所包括（）。A.B.C.D.【答案】C47、（）是指定的中央债券存管机构，对债券托管账户实行分类设置和集中管理。A.中央结算公司B.上海清算所C.中国结算公司D.证券交易所【答案】A48、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D49、国务院证券监督管理机构由（）组成。A.B.C.D.【答案】A50、所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的()。A.10B.15C.20D.30【答案】D