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1、河南省河南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识高分题年证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案库附精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，ST 股票和*ST 股票价格涨跌幅比例为（）。A.3%B.5%C.8%D.10%【答案】B2、（2019 年真题）下列关于期货交易的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、基金应当披露的定期报告不包括（）。A.年度报告B.半年度报告C.月度报告D.季度报告【答案】C4、对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（）。A.基
2、本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A5、资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（）。A.增加收入来源B.提供多样化的投资品种C.提供更多的合规投资D.降低资本要求，扩大投资规模【答案】A6、下列关于人民币债券发债机构应具备的基本条件说法正确的是（）。A.已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在 20 亿美元以上，经国务院批准予以豁免的除外B.所募集资金用于向中国境外的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金C.投资项目符合中
3、国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定D.人民币债券信用级别为 A 级（或相当于 A 级）以上【答案】C7、我国的企业债券和公司债券在（）方面有所不同。A.B.C.D.III.【答案】A8、下列关于证券投资者保护基金公司设立意义的说法，正确的有().A.I、II、III、IVB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】D9、下列选项中货币市场基金可投资的金融工具是（）。A.股票B.可转换债券C.信用等级在 AA+以下的债券D.期限在 1 年以内的债券回购【答案】D10、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D11、上海、深圳证券交易
4、所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。A.3B.4C.5D.6【答案】C12、证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以（）的名义，行使对证券发行人的权利。A.证券公司B.自己C.证券业协会D.证监会【答案】B13、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下（）内容。A.B.C.D.【答案】D14、根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的是（）。A.金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段B.风险管理进入现代金融机构战略管理的层面，超越了保驾护航的范畴C.现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险，并实
5、现风险换收益D.风险管理是现代金融机构的核心竞争力【答案】A15、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.B.C.D.【答案】D16、下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。2014 年 3月真题A.、B.、C.、D.、【答案】B17、金融期货与金融期权的区别包括（）。A.B.C.D.【答案】D18、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）;按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）。A.15 个工作日 3 个月B.20 个工作日 4 个月C.15 个工作日 5 个月D.20 个工
6、作日 6 个月【答案】D19、（2018 年真题）证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【答案】B20、按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为（）。A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】
7、D21、证券投资者保护基金的来源有（）。A.B.C.D.【答案】D22、目前，我国国债发行的招标方式包括（）。A.B.C.D.【答案】B23、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师从事证券法律业务需要具备最近（）年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近（）年从事过证券法律业务。A.5；3B.5；2C.3；3D.3；2【答案】C24、按是否记载股东姓名，股票可以分为()。A.B.C.D.【答案】D25、下列关于债券的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D26、资本市场的多层次性体现在（）。A.B.C.D.【答案】D27、下列按穆迪投资服务公司的信用等级标准从高到低排列的是()。
8、A.D、CC、AAAB.AAA.A.BBC.AAAB.AAA.A.BBCAa、A.BaD.Caa、Baa、Aaa【答案】C28、商业银行的主要业务不包括（）。A.表外业务B.担保承诺类业务C.资产业务D.证券经纪业务【答案】D29、企业债券由（）进行审核，而公司债券的核准机构是（）。A.国家发改委；中国证券业协会B.国家发改委；中国证监会C.中国证监会；国家发改委D.中国证券业协会；国家发改委【答案】B30、下列关于全球金融市场监管的说法，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员
9、。其中，间接结算成员主要是（）。A.B.C.D.【答案】D32、中国证券业协会的宗旨有（）。A.B.C.D.【答案】D33、下列关于债券按付息方式分类中，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D34、（）是指一种以做市商为中介的证券交易业务。A.证券承销业务B.证券保荐业务C.证券自营业务D.证券做市交易业务【答案】D35、（）年 7 月，中国证监会发布实施了证券公司合规管理试行规定，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。A.2008B.2009C.2010D.2011【答案】A36、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（）四个阶段，即所谓的景气循环。A.繁荣
10、、萧条、衰退、复苏B.繁荣、衰退、萧条、复苏C.复苏、繁荣、萧条、衰退D.萧条、繁荣、衰退、复苏【答案】B37、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D38、基金资产总值是指基金所拥有的（）所形成的价值总和。A.、B.、C.I、D.I、【答案】C39、我国政策性银行不包括（）。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国人民银行【答案】D40、另类交易系统是指“符合联邦证券法关于交易所定义，但是（）为全国性交易所的交易系统”。A.年内注册B.三年内注册C.五年内注册D.未注册【答案】D41、多数情况下，（）并不进行实物交收，而是
11、在合约到期前进行反向交易平仓了结，而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。A.现货合约B.远期合约C.金融远期合约D.期货合约【答案】D42、根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（）。A.B.C.D.【答案】D43、大宗商品类金融衍生工具按照其自身交易的方法及特点可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D44、伞形基金又被称为（），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，并直接可以相互转换的一种基金结构形式。A.分级基金B.混合型基金C.结构型基金D.系列基金【答案】D45、甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续 3 年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股
12、优先股的表决权相当于（）股的普通股的表决权。A.12B.0C.23D.1【答案】D46、按照证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问业务是（）的一种基本形式。A.证券承销业务B.证券保荐业务C.证券自营业务D.证券投资咨询业务【答案】D47、下列关于直接融资对金融市场的影响说法错误的是（）。A.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配B.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用C.我国目前可通过提高直接融资比重，特别是发展多种股权融资方式能够弥补间接融资的不足D.降低直接融资比重平衡金融体系结构，有利于金融和经济的平稳运行【答案】D48、金融债券发行后，信用评级机构应每（）对该金融债券进行跟踪信用评级。A.季度B.半年C.年D.月【答案】C49、证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为（）。A.证券中期波动B.证券长期趋势改变C.证券价格日常波动D.证券看跌行情【答案】B50、不属于债券买卖交易报价方式的是()A.大额报价B.双边报价C.对话报价D.公开报价【答案】A