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1、20222022 年年-2023-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷题库检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合的条件，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C2、公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含（）A.B.C.D.【答案】B3、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。A.B.C.D.【答案】D4、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办
2、法第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C5、基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足 50 万元的，并处（）罚款。A.1 倍以上 5 倍以下；1 万元以上 50 万元以下B.1 倍以上 5 倍以下；5 万元以上 50 万元以下C.1 倍以上 10 倍以下；1 万元以上 50 万元以下D.1 倍以上 10 倍以下；10 万元以上 50 万元以下【答
3、案】B6、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（）。A.B.C.D.【答案】D7、下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是（）A.对外提供担保B.股份奖励给本公司职工C.减少注册资本D.与持有本公司股份的其他公司合并【答案】A8、最近 36 个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。?A.因执业行为违法违规受到处罚B.因执业行为违反自律规范C.因执业行为违反行为规范D.存在违反诚信的不良记录【答案】A9、募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）A.B.C.D.【答案】D10、法律关系的特征不包括（）。A.法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会
4、关系B.法律关系是以权利和义务为内容的社会关系C.法律关系是依靠国家强制力保证实施的社会关系D.法律关系是法律主体之间的社会关系【答案】C11、下列属于基金销售机构反洗钱工作内容的有（）。A.B.C.D.【答案】C12、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（）方式输送或者谋取不正当利益。A.B.C.D.【答案】A13、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（）A.B.C.D.【答案】D14、（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。A.证券法B.证券公司监督管理条例C.证券公司融资融券业务管理办法D.转融通业务监督管理试行办法【答案】B15
5、、(2018 年真题)下列关于证券发行的描述中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A.50B.100C.200D.500【答案】D17、（2020 年真题）证券公司及其从业人员违反区域性股权市场自律管理与服务规范、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（）A.行政监管措施B.自律惩戒措施C.刑事处罚D.行政处罚【答案】B18、在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C19、中国证监会建立监管信息系统,将（）进入其
6、诚信档案。A.B.C.D.【答案】A20、证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括（）A.B.C.D.【答案】B21、证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（）。A.B.C.D.【答案】D22、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额 20%以上，应予立案追诉C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】C23、按照证券公司董事、监事和高级管理人员任
7、职资格监管办法规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）。A.合规负责人B.董事会秘书C.财务负责人D.总经理秘书【答案】D24、上市公司收购中独立财务顾问应发表明确意见的事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）?A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利【答案】B26、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保
8、荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A.B.C.D.【答案】B27、根据证券公司监督管理条例，证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以（）万元以上 30 万元以下的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下；10B.1 倍以上 5 倍以下；10C.1 倍以上 5 倍以下；5D.5 倍以上 10 倍以下；5【答案】B28、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作
9、、（）人复核，复核应当留痕。A.一；一B.多；多C.多；一D.一；多【答案】A29、擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以（）的罚款。A.非法所募资金金额 1%以上 5%以下B.非法所募资金金额 5%以上 50%以下C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下D.违法所得 5 倍以上 10 倍以下【答案】B30、下列选项中，不属于基金管理人职责的是（）。A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益B.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.对基金份额持有人大会审议事
10、项行使表决权【答案】D31、下列关于证券交易的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，（），处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。A.给予警告；十万元以上二百万元以下B.撤销证券从业资格；三十万元以上二百万元以下C.责令改正；二十万元以上二百万元以下D.给予警告；二十万元以上三百万元以下【答案】C33、下列说法中正确的是（）A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行
11、的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案C.中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D.私募基金子公司应当在每年结束之日起 4 个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告【答案】D34、证券研究报告主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B35、证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律,行政法规和发布证券研究报告暂行规定、证券投资顾问业务暂行规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、(2019 年真题)证券金
12、融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率为()A.不低于每半年一次B.不低于每五年一次C.不低于每三年一次D.不低于每一年一次【答案】C38、证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（）。A.B.C.D.【答案】C39、（2020 年真题）按照证券期货投资者适当性管理办法经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（）A.基本信息B.财务状况C.诚信记录D.教育经历【答案】D40、根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法，下列关于财务
13、顾问主办人执业行为规范的说法，正确的有().A.I、II、IIIB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】C41、按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司应当建立的机制和制A.B.C.D.【答案】D42、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（）。A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST 股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申
14、报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过 5 年D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用【答案】C43、质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C44、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】B45、甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规
15、定的是（）。A.甲企业由 60 名合伙人设立B.甲企业有 5 名普通合伙人C.甲企业的有限合伙人以劳务出资D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样【答案】C46、内部控制组织体系的第二道防线是（）。A.项目组B.业务部门C.质量控制D.风险管理【答案】D47、根据中华人民共和国证券法，非法开设证券交易场所的，由（）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款。A.省B.县C.市D.乡【答案】B48、对于涉及信用风险的业务，证券公司应当根据业务特点设置合理的准人要求，至少满足的要求有（）。A.B.C.D.【答案】D49、提供证券投资顾问服务的人员应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、以下（）属于证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.【答案】D