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1、安徽省安徽省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务提年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融机构短期内的流动性状况A.B.C.D.【答案】D2、以下关于无差异曲线的特征正确的是（）A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、III【答案】B3、素质教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】D4、反映信用风险水平的两个维度有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计 3 个月后收
2、到 1000 万美元的货款，假如当前汇率为 1 美元=93 日元，商业银行的研究部门预计 3 个月后日元可能会升值到 1 美元=90 日元，因此建议该日本出口商（），以对冲汇。A.在 93 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在 90 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在 93 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在 90 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】A6、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】A7、当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。A.B.C.D.【答
3、案】A8、根据证券业从业人员资格管理实施细则，执业人员出现（）情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】D10、在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。A.无法判断B.风险中立型C.风险厌恶型D.风险偏好型【答案】C11、以下属于金融市场泡沫特征的是（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】D12、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该
4、公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10%,那么（）。A.B.C.D.【答案】D13、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】C14、“羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】D15、关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C16、量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】D17、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A18、在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A
5、19、在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】D20、下列哪些属于市场风险的计量方法（）A.B.C.D.【答案】D21、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B22、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.B.C.D.【答案】C23、教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】A24、制定投资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D25、向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。A.投资主办人B.证券经纪业务营销C.证券投资咨询D.一般证券业务【答案】C26、根据套环引定价理论，套利组合满足的条
6、件包括（）。A.B.C.D.【答案】A27、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A28、风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_阶段，一般建议投资组合中增加_比重。（）A.衰老期；债券等安全性较高的资产B.形成期；债券等安全性较高的资产C.成熟期；股票等风险资产D.成长期；股票等风险资产【答案】A29、分红派息的重要日期有（）A.B.C.D.【答案】A30、EViews 中，在建模分析方面，有（）等估计方法.A.B.C.D.【答案】D31、教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】A32、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）
7、。A.、B.、C.、D.、【答案】B33、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.已获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】A34、简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（）。A.B.C.D.【答案】A35、公司经理层素质主要是从（）。A.B.C.D.【答案】A36、按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】B37、简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】A38、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。A
8、.、B.、C.、D.、【答案】B39、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B40、按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】B41、股票类证券产品的基本特征不包括（）。A.B.C.D.【答案】C42、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、对法人客户的财务
9、报表分析应特别关注的内容有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D45、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节（）A.B.C.D.【答案】D46、下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D47、衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】A48、下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.、B.、C.、D.、【答案】A49、下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】C50、以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】C