《2023年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库练习试年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷卷B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于金融期权特征的描述中，错误的是（）。A.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换B.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利C.期权的买方不能行使他所拥有的权利D.期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务【答案】C2、（2019 年真题）我国创业板市场于 2009 年 10 月 23 日在（）正式启动。A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.大连证券交易所D.北京
2、证券交易所【答案】A3、以下（）不是债券的基本性质。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券反映了债权债务关系D.债券是债权的表现【答案】C4、下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是（）。A.B.C.D.【答案】D5、关键风险指标一般包括（）。A.B.C.D.【答案】D6、我国企业债券出现于()年。A.1982B.1984C.1986D.1988【答案】B7、()职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。A.发行的银行B.政府的银行C.银行的银行D.人民的银行【答案】C8、下列属于证券金融公司职责范围的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、股票实质上代表了股东对股份公司净资产
3、的（）A.使用权B.所有权C.物权D.债权【答案】B10、发行中小非金融企业集合票据，应该披露()A.、B.、C.、D.、【答案】D11、根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、证券交易所监事会的职能有（）。A.B.C.D.【答案】D13、下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、证券登记结算公司依据证券法履行相关职能，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A15、下列关于债券报价与结算的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B16、保险公司申请募集次级债，应当符合的条件有（）。A.
4、、B.、C.、D.、【答案】D17、根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（）与（）。A.股票投资基金；债券投资基金B.证券投资基金；另类投资基金C.股权投资基金；风险投资基金D.证券投资基金；风险投资基金【答案】B18、下列各项中，（）均属于风险管理策略。A.B.C.D.【答案】A19、根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列（）条件。A.B.C.D.【答案】C20、按照发行流通性质，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场 权益市场B.级市场 二级市场C.货币市场 资本市场D.证券市场 非证券金融市场【答案】B21、集合竞价确定成交价的原则有
5、（）。A.B.C.D.【答案】A22、按照慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（）。A.直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品B.直接购买商品及金融衍生品类产品C.直接投资二级市场股票D.投资人身保险产品【答案】A23、关于现货交易与期货交易，下列表述错误的是（）。A.期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B.现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C.成熟市场中，现货交易通常允许进行保证金买入或卖空D.期货合约是通过做相反交易实现对冲
6、而平仓的【答案】A24、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（）时。A.出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过B.公司解散清算C.公司连续 5 年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【答案】B25、下列关于欧洲债券和外国债券的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A26、根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（）。A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、
7、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项B.在本指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等【答案】B27、衡量财务流动性状况最常用的指标包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、下列关于公司股东权利的说法中，符合中华人民共和国公司法规定的有（）。A.、B.
8、、C.、D.、【答案】D29、下列关于证券登记结算公司的表述正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、下面关于证券公司的风险管理的三个发展阶段的说法错误的是（）。A.在第一阶段，证券公司一般都没有设置专门的风险管理部门，面临的风险主要是操作风险，风险管理工作以散落在业务条线的内部控制为主B.在第二阶段，证券公司已经基本上成立了独立的风险管理部，按照风险类型有针对性地开展风险管理工作C.在第三阶段，压力测试作为风险评估的补充已经得到广泛应用D.在第三阶段，全面风险管理规范的出台标志着证券公司风险管理进入到全面风险管理体系建设阶段【答案】C31、政治及其他不可抗力因素对股票价格的影响很
9、大，且通常很难预料，下列属于不可抗力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、交易型开放式指数基金的特征包括（）。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、IV【答案】C33、下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D34、关于开放式基金的利润分配规定，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D35、2018 年 3 月 17 日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院机构改革方案的决定，下面关于其表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B36、压力测试的原则不包括（）。A.实践性原则B.审慎性原则C.前瞻性原则D.合理
10、性原则【答案】D37、科创板制度设计的创新点包括（）。A.B.C.D.【答案】D38、（2021 年真题）下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A39、公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后（）个工作日内报中国证监会备案。A.3B.5C.6D.7【答案】B40、点击确认、单向撮合成交的报价包括（）。A.B.C.D.【答案】C41、关于股票的理论价格，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于 2019 年 6 月 11日提交了认购申请表，那么，自（）日起小张可到办
11、理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.2019 年 6 月 13 日B.2019 年 6 月 14 日C.2019 年 6 月 15 日D.2019 年 6 月 16 日【答案】A43、下列关于我国债券交易市场的说法不正确的是（）。A.交易市场由各类交易者、中介服务机构以及市场监督者构成B.债券交易市场分为场内市场和场外市场C.场内市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所，市场参与者为机构D.场外市场包括银行间债券市场和商业银行柜台债券市场【答案】C44、下列不属于中国证监会核心职责的是（）。A.维护投资者特别是中小投资者合法权益B.维护市场公开、公平、公正C.稳定市场价格D.促进资本市场健康
12、发展【答案】C45、下列关于证券经纪业务的表述错误的是（）。A.可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券交易所代理买卖证券业务为主【答案】C46、下列对普通股股东义务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D47、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（）情形。A.B.C.D.【答案】D48、金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.银行及非银行金融机构B.大型国企C.上市公司D.地方政府【答案】A49、货币市场基金监督管理办法规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”A.现金分红；每日B.现金分红；每周C.红利再投资；每日D.红利再投资；每周【答案】C50、询价交易方式下，报价包括（）。A.B.C.D.【答案】C