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1、吉林省吉林省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库练年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、委托受理的手续和过程包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。A.保管B.基金C.资产管理D.信托【答案】D3、()是资金需求者最基本的筹资手段。A.向银行借款B.发行债券C.发行证券D.募集捐款【答案】C4、结构化金融衍生产品的类别包括（）等。A.、B.、C.、D.、，、【答案】C5、目前，凭证式国债发行采用（）。A.公开招标方式B.承购包销方式C.竞争
2、性招标方式D.代销方式【答案】B6、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.50%B.60%C.80%D.85%【答案】C7、下列属于信用风险构成要素的是（）。A.B.C.D.【答案】D8、国务院金融稳定发展委员会的职责有（）。A.B.C.D.【答案】A9、（2019 年真题）下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（）A.只能采用代销方式B.可采用公开招标方式C.只能采用包销方式D.可采用包销或代销方式【答案】D10、政府通过对金融市场直接或间接的干预，影响金融市场变量，调控社会信贷可得性，进而影响公众的储蓄、消费、投资行为，调整本国与外
3、国的经济往来，影响商业周期，最终实现对产出、就业、物价以及国际收支的有效控制，并对社会财富分配、社会公平和社会福利施加影响。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】D11、按照流通与否，国债可分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】A12、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（）。A.最近三个会计年度连续盈利B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形C.最近 24 个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降
4、 70%以上的情形D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保。诉讼、冲裁或者其他重大事项【答案】C13、下列关于风险管理相应概念，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B14、我国公司法规定，公司股东应当（），依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、我国基金托管费的计提通常是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、沪深 300 指数所选择的公司一般满足下列（）条件。A.B.C.D.【答案】A17、下面关于中央银行表述正确的是（）。A.中央银行不能代表一国政府发行法偿
5、货币、制定和执行货币政策、实施金融监管B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券C.在美国，中央银行釆取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利D.中国人民银行从 2008 年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性【答案】B18、在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（）。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.行业估值水平【答案】B19、下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（）。A.
6、B.C.D.【答案】B20、场外交易市场，即业界所称的 OTC 市场，它主要由()组成。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、截至 2020 年 2 月底，我国境内共有基金管理公司（）家，其中，中外合资公司（）家，内资公司（）家，取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资金管理子公司共（）家，保险资产管理公司（）家。A.138 44 84 13 2B.128 44 84 13 2C.128 44 84 13 1D.138 44 84 13 1【答案】B22、技术分析法主要有（）。A.B.C.D.【答案】B23、申购开放式基金时，基金申购价格未知，申购份额通常在（）日内确认，确认后的下一个工作
7、日就可以赎回基金份额。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】C24、股票属于以下（）类型的证券。A.物权证券B.债权证券C.证权证券D.权证证券【答案】C25、基金一般都按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。A.固定B.绝对C.相对D.变动【答案】A26、下列基金费用中，由基金资产承担的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B27、基金份额登记机构应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。其主要职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D28、证券投资基金的当事人包括（）。A.B.C.D.【答案】B29、按照中华人民共和国证券法的规定，我国证券自律管理机构包括（）。
8、A.、B.、C.、D.、【答案】A30、我国债券市场的主体部分是（）。A.固定收益债券市场B.全国银行间债券市场C.交易所市场D.企业债市场【答案】B31、按照企业年金基金管理办法的规定，企业年金投资范围不包括（）。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】B32、承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，应上报（）。A.B.C.D.【答案】D33、为了更好地理解债券的收益率，我们引进收益率曲线这个概念。收益率曲线的基本类型有（）。A.B.C.D.【答案】D34、股票不是一种现实的资本，但是股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的（）。A.
9、真实资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款【答案】A35、在维护普通投资者利益方面，证券期货投资者适当性管理办法有以下（）要求。A.B.C.D.【答案】D36、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（）方式予以记载、保存。A.书面B.电子C.书面和录音D.书面和电子【答案】D37、以下不属于巴塞尔委员会总结的引入中央交易对手优点的是（）。A.减少了交易对手暴露和操作风险B.提高了交易对手信用风险管理水平和担保品管理的有效性C.提高了衍生品市场的透明度D.定能阻止发生金融危机【答案】D38、在基金的费用中，属于基金投资者在“买入
10、”与“卖出”基金环节一次性支付的费用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、根据马科维茨组合投资理论，投资组合的多样化可以分散非系统性风险，当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大，组合的非系统性风险将趋于零。因此，有效的投资组合就是选择彼此之间相关系数（）的资产组合，在不影响收益率的情况下尽可能地降低风险。A.大于 1B.小于 1C.等于 1D.等于 0【答案】B40、对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A41、（）是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础，直
11、接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A.基金份额净值B.基金份额C.基金资产净值D.基金总份额【答案】A42、（2018 年真题）证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、按照能否分散，可将金融风险分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、（2021 年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A45、证券市场监管的经济手段，是指通过（）等经济手段，对证券市场进行干预。A.B.C.D.【答案】B46、下列关于风险与金融产品和投资的说法错误的是（）。A.任何金融产品都是风险和收益的
12、组合B.风险是与收益相匹配的C.投资是以风险换收益D.以风险换收益也应无限制地承担风险【答案】D47、以下不属于创新型货币政策工具的是（）。A.短期流动性调节工具B.中期借贷便利C.临时流动性便利D.开办特种存款【答案】D48、按照基础工具划分，金融衍生品可分为（）。A.股权类产品衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具B.场内交易工具、场外交易工具C.远期、期货、期权和互换D.股权类产品衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具【答案】A49、下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。A.人民币汇率上升B.宏观经济发展数据低于预期C.央行宣布增发长期建设用国债D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设【答案】D50、以下关于债券交易场所的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C